一月三曝管理“黑洞” 據(jù)中國經(jīng)營報報道,今年6月,正在謀劃A股IPO的港股上市券商銀河證券遭到全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取自律監(jiān)管措施的當(dāng)頭棒喝。這是自2014年3月以來,銀河證券首次被全國股轉(zhuǎn)公司點名采取自律監(jiān)管措施。 銀河證券此次被點名源自于其推薦掛牌企業(yè)江蘇通靈電器股份有限公司利潤分配的違規(guī)操作。 銀河證券新三板業(yè)務(wù)總部相關(guān)負責(zé)人在接受記者采訪時表示,通靈電器相關(guān)經(jīng)辦人員不熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,而導(dǎo)致歷任分配操作違規(guī),未履行中國結(jié)算相關(guān)程序,且未發(fā)布實施公告。他同時坦承,“在這一過程中,我公司持續(xù)督導(dǎo)不到位!睂τ诖舜稳珖赊D(zhuǎn)系統(tǒng)采取的自律監(jiān)管措施,公司正在制作書面承諾文件,將按要求向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交。 據(jù)中國新聞網(wǎng)報道,銀河證券秦皇島證券營業(yè)部女員工車超利用職務(wù)便利,在持續(xù)一年多的時間里詐騙1685萬。銀河證券對此表示,受害人與車超屬于親戚關(guān)系,受害人款項均轉(zhuǎn)給車超個人,與銀河證券無關(guān)。 但投資受害人認為,車超作為中國銀河證券股份有限公司秦皇島證券營業(yè)部的員工,推銷本單位的理財產(chǎn)品,對賬單據(jù)和憑條中均蓋有公司公章,并且交易賬戶中曾顯示有3935萬美金的存在,這一切足以表明秦皇島證券營業(yè)部在日常監(jiān)督管理中存在嚴(yán)重疏漏,應(yīng)承擔(dān)不可推卸的責(zé)任。 據(jù)騰訊財經(jīng)報道,新三板掛牌企業(yè)天晴股份董事長兼首席執(zhí)行官劉艷青,曾因罹患“一種可能致命的疾病”,被美國法院判處罰金和終身不得擔(dān)任任何股票注冊于SEC的公司職務(wù)。而在這家公司掛牌新三板之前,又被爆料稱其曾因嚴(yán)重的財務(wù)造假丑聞,被美國證券交易委員會(SEC)和美國法院調(diào)查處罰,被強制注銷股票。 該公司的主辦券商正是銀河證券。有分析指出,天晴股份未在掛牌時如實披露上述諸多丑聞,與其主辦券商有莫大關(guān)系。至少說明主辦券商失職。一家總部位于北京的券商新三板業(yè)務(wù)負責(zé)人表示,“諸如這種從海外退市回來的公司,我們主辦券商是必須要查退市的原因,以便應(yīng)對監(jiān)管的詢問,但是各家的程序都不一樣,各家的流程并不標(biāo)準(zhǔn),都是憑著經(jīng)驗去做。” 換帥引猜想 據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟報道,銀河證券董事長陳有安已于4月向組織提出辭呈,辭任銀河金控、銀河證券董事長等職務(wù)。而在陳有安辭任后,銀河證券的新董事長或?qū)⒂勺C券業(yè)協(xié)會會長陳共炎擔(dān)任。 據(jù)財新網(wǎng)報道,陳有安今年58歲,從年齡上看尚未到退休年齡。根據(jù)中紀(jì)委監(jiān)察部4月25日發(fā)布的中投公司關(guān)于巡視整改情況的通報,銀河證券黨委對57名干部的任職考察或背景調(diào)查結(jié)果及公示情況重新進行審議,對負有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員給予黨紀(jì)處分。 此外,銀河證券還對3名在非系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)兼職領(lǐng)薪的員工作出處理,對退休人員返聘問題進行糾正,并對有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員追究問責(zé)。銀河證券已免去3位延期退休的原部門級負責(zé)人現(xiàn)職,并為其辦理了退休手續(xù)。 據(jù)時代周報報道,值得一提的是,銀河證券掌門的此次更迭剛好發(fā)生在銀河證券的IPO前夜。有業(yè)內(nèi)人士表示,一般來說,擬上市公司的董事長變更屬于重大變化,是需要補充材料說明情況的,因為公司的業(yè)績和估值都是以原來高管團隊的領(lǐng)導(dǎo)為基礎(chǔ)的,董事長變更是否會影響經(jīng)營管理決策,是否影響業(yè)績等都需要說明。 還有私募人士表示,國企的董事長變更可能并不影響具體業(yè)務(wù)開展,影響業(yè)績的核心管理團隊并沒有變化,因而對公司影響不大,不過寫材料與監(jiān)管層溝通的流程還是會延長上市周期。 對于繼任者,有業(yè)內(nèi)人士認為,陳共炎赴任是為了推進銀河證券A股上市;也有匯金系券商人士對時代周報記者表示:“應(yīng)該是正常的人事調(diào)動,畢竟上市已經(jīng)是既定的事情,最多會起到催化作用! 上市坎坷 據(jù)時代周報報道,銀河證券A股的上市路一直沒有停止。2014年11月開始,券商上市再次打開閘門,至2015年6月初,有國信證券、申萬宏源、東興證券、東方證券和國泰君安等5家券商先后在A股上市。截至目前,A股上市券商已有26家。證監(jiān)會公開信息顯示,銀河證券目前仍在A股IPO的排隊大軍之中。目前已過會排隊發(fā)行以及排隊上會的券商已經(jīng)達到了10家。 “銀河證券是老牌券商,但這幾年慢慢沒落,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等各項排名被一些原本排在它后面的券商趕超,這與它沒能順利上市有直接的關(guān)系。比較相似的是國泰君安,曾經(jīng)是業(yè)內(nèi)老大,卻因為沒能及時上市漸漸被中信和海通超越。”上海一家大型私募合伙人對時代周報記者表示。 值得一提的是,一位投行人士指出,在“一參一控”尚未解除的情況下,“匯金系證券可能會進一步整合,銀河可能作為匯金的重要同業(yè)整合平臺”。 實際上,2013年5月底已是匯金系解決“一參一控”問題的最后期限,但當(dāng)時匯金系仍絕對控股宏源證券、申銀萬國證券、銀河證券、中投證券和中金公司 ,加上參股的券商,“匯金系券商”達到10家之多。而重組或退出這些券商的股權(quán)成為必然選擇。 在醞釀一年之后,市場在2013年底傳出,匯金系券商初步整合框架基本敲定:銀河證券將與中投證券合并,宏源證券將與申銀萬國證券合并。此后,申萬與宏源在2014年確定合并,2015年1月26日,合并后的申萬宏源在深交所正式掛牌上市。 而銀河證券與中投合并卻遲遲不見動靜,上述華泰證券投行人士對時代周報記者表示,整合可能在銀河證券A股上市后進行,“中投證券作為匯金系旗下唯一全資控股的券商,規(guī)模小且無業(yè)務(wù)優(yōu)勢,合并的難度比申萬宏源合并要小”。 |
|Archiver|手機版|小黑屋|臨汾金融網(wǎng) ( 晉ICP備15007433號 )
Powered by Discuz! X3.2© 2001-2013 Comsenz Inc.