為貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會關(guān)于加強社會誠信建設(shè)的相關(guān)要求，落實國務(wù)院《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014－2020年）》的工作部署，加強誠信監(jiān)管，提升資本市場誠信水平，近日，證監(jiān)會資本市場誠信建設(shè)辦公室根據(jù)證監(jiān)會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)信息，對2015年資本市場誠信狀況進行了統(tǒng)計、分析。

截至2015年底，證監(jiān)會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫累計收錄市場主體信息671900條，已覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券期貨服務(wù)機構(gòu)、私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)和人員；累計收錄誠信信息89326條，包括執(zhí)法類信息、行政許可審批信息、監(jiān)管關(guān)注信息、公開承諾信息、正面誠信信息和其他信息。與2014年相比，2015年資本市場誠信數(shù)據(jù)庫全面收錄了非上市公眾公司和私募基金管理人的相關(guān)信息；同時，通過信息共享，資本市場誠信數(shù)據(jù)庫收錄了外部委交換信息140余萬條。

2015年度存在違法失信記錄的機構(gòu)共523家，其中，上市公司相關(guān)責任主體277家、機構(gòu)投資者63家、證券公司44家、基金管理公司38家、私募基金管理人31家，其他機構(gòu)70家。

2015年度存在違法失信記錄的個人共1308名，其中，上市公司相關(guān)人員732名、個人投資者290名、會計師事務(wù)所從業(yè)人員103名、證券公司從業(yè)人員35名、資產(chǎn)評估機構(gòu)從業(yè)人員35名，其他人員113名。

2015年度存在違法失信記錄的行為共2417起。其中，信息披露違法失信行為1216起，市場交易違法失信行為549起，內(nèi)控管理違法失信行為366起，業(yè)務(wù)經(jīng)營違法失信行為239起，其他違法失信行為47起。

2015年，證監(jiān)會加大事中事后監(jiān)管力度，對違法失信行為的行政執(zhí)法工作繼續(xù)保持高壓態(tài)勢，違法失信行為數(shù)量較2014年大幅增長（同比增長41%）。2015年，資本市場也出現(xiàn)了一些新的違法失信行為，包括傳播虛假信息、違反承諾減持、參與客戶配資、妨礙監(jiān)管調(diào)查等違法失信行為，私募基金管理人在登記備案、投資者適當性管理、資金募集、投資運作等方面的違法失信行為，中小企業(yè)私募債券發(fā)行人違法失信行為等。對此，證監(jiān)會及時發(fā)現(xiàn)、及時遏制、及時查處，保護了投資者的合法權(quán)益，引導市場主體誠信自律。

2015年也是證監(jiān)會推進誠信建設(shè)的第十個年頭，今后，證監(jiān)會將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強誠信建設(shè)，推動資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。