中國(guó)人壽養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司投資管理中心高級(jí)經(jīng)理曾宏，利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票97只，累計(jì)成交金額達(dá)4.3億余元，非法獲利共計(jì)119萬(wàn)余元。北京晨報(bào)記者日前獲悉，一審因利用未公開(kāi)信息交易罪獲刑5年、被處罰金120萬(wàn)元之后，曾宏提出上訴。近日，北京市高院終審維持了原判。

買(mǎi)賣(mài)股票非法獲利

一審查明，2009年2月至2013年5月間，曾宏在擔(dān)任中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司養(yǎng)老金及機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部投資團(tuán)隊(duì)高級(jí)經(jīng)理、中國(guó)人壽養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司投資管理中心高級(jí)經(jīng)理、投資管理中心權(quán)益投資部總經(jīng)理、投資團(tuán)隊(duì)總監(jiān)等職期間，利用因負(fù)責(zé)管理相關(guān)企業(yè)年金基金賬戶而掌握的有關(guān)投資決策、交易等方面的重要信息，包括年金賬戶投資股票的名稱、數(shù)量、價(jià)位以及買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)等內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，利用手機(jī)、平板電腦等工具，操作其實(shí)際控制的王某的股票賬戶，先于或同期于年金賬戶買(mǎi)入或賣(mài)出相同股票97只，趨同買(mǎi)入金額共計(jì)2.35億余元，趨同賣(mài)出金額共計(jì)2.03億余元，非法獲利共計(jì)119萬(wàn)余元。

2014年3月25日，曾宏被查獲歸案。案發(fā)后，司法機(jī)關(guān)扣押、凍結(jié)了涉案的相關(guān)款物。法院審理期間，曾宏的家屬代為退繳錢(qián)款118萬(wàn)元。

一審后被告提上訴

一審法院經(jīng)審理認(rèn)為，曾宏作為保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪，依法應(yīng)予懲處。

鑒于曾宏到案后如實(shí)供述，且非法所得已由家屬代為退繳，依法可從輕處罰。一審以利用未公開(kāi)信息交易罪判處曾宏有期徒刑5年，并處罰金120萬(wàn)元；在案凍結(jié)賬戶中的119萬(wàn)余元作為違法所得予以沒(méi)收，余款折抵財(cái)產(chǎn)刑。一審判決后，曾宏以量刑過(guò)重為由提出上訴。

二審維持原判

市高院認(rèn)為，曾宏利用未公開(kāi)信息進(jìn)行股票交易活動(dòng)，累計(jì)成交金額達(dá)人民幣4.3億余元，非法獲利119萬(wàn)余元，其犯罪數(shù)額已超過(guò)兩高《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》中“情節(jié)特別嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重，對(duì)其依法應(yīng)在有期徒刑五年以上十年以下判處刑罰。原審充分考慮曾宏具有的法定、酌定從輕處罰情節(jié)，對(duì)曾宏所裁量的刑罰并無(wú)不當(dāng)之處。

在案證券交易所市場(chǎng)監(jiān)察部門(mén)、法律部門(mén)出具的協(xié)查結(jié)果等證據(jù)能夠證明，證券業(yè)內(nèi)對(duì)“同期”的理解不等于“同日”，從交易時(shí)間上看，同步或稍晚交易的情形均屬于“同期”的范疇，故該辯護(hù)意見(jiàn)不予采納。一審定罪及適用法律正確，量刑適當(dāng)，應(yīng)予維持。故裁定駁回上訴，維持原判。