12月17日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露內(nèi)蒙古監(jiān)管局對國融證券股份有限公司(以下簡稱“國融證券”)的行政監(jiān)管措施，國融證券存在未及時報告有關(guān)事項、內(nèi)部控制不健全、合規(guī)風控不到位三方面共計7項違法違規(guī)行為。

　　公告披露，國融證券存在未及時報告有關(guān)事項，包括2016年增資擴股期間，控股股東長安投資集團與5家企業(yè)簽訂具有股份回購性質(zhì)的協(xié)議，該協(xié)議簽訂于內(nèi)蒙古監(jiān)管局對公司增資擴股事項的行政審批期間，國融證券未將該事項報告內(nèi)蒙古監(jiān)管局;2018年1月19日國融證券接到通遼明仁大街營業(yè)部負責人關(guān)于“張曉春投訴舉報營業(yè)部員工劉立偉違法違規(guī)行為”情況匯報后未及時報告;國融證券旗下資管計劃買賣債券“18永泰能源CP003”發(fā)生同向交易，未向內(nèi)蒙古監(jiān)管局報告，該債券發(fā)生重大違約，國融證券未向投資者披露，未向內(nèi)蒙古監(jiān)管局報告。

　　其次，內(nèi)部控制不健全，包括國融證券通遼明仁大街營業(yè)部在員工劉立偉聚眾斗毆后為其辦理了離職，半年后又為仍在服刑期間(緩刑)的劉立偉辦理了入職;國融證券部分人員以個人名義私下向投資者推薦私募基金產(chǎn)品。

　　另外，國融證券合規(guī)風控不到位，包括國融證券資管部2018年5月18日曾以“18永泰能源CP003債”為標的與天風證券進行兩筆交易，該交易屬于買斷式賣出回購。國融證券對國融證券安順1號資管產(chǎn)品和日信證券日鑫多利資管產(chǎn)品均按照賣出債券進行核算，直至10月17日，兩只資管產(chǎn)品估值表中均缺失“18永泰能源CP003”的估值;公司的證券投行業(yè)務(wù)項目底稿中部分盡職調(diào)查材料未按要求加蓋公章，負責人員未簽字確認，項目底稿中普遍缺少對咨詢審計機構(gòu)的訪談記錄，項目底稿材料歸檔文件不全，部分文件掌握在經(jīng)辦人員手中，未及時進行歸檔;公司證券資產(chǎn)管理事業(yè)部下設(shè)的資產(chǎn)管理二部與財富管理二部人員混合辦公，未進行區(qū)分隔離。

　　內(nèi)蒙古監(jiān)管局要求國融證券于2019年1月31日前整改違法違規(guī)行為，并將整改情況報內(nèi)蒙古監(jiān)管局。責令國融證券在2018年12月1日至2019年5月30日期間，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后5個工作日內(nèi)，向內(nèi)蒙古監(jiān)管局報送合規(guī)檢查報告。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對國融證券股份有限公司采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定

　　國融證券股份有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下幾方面問題：

　　一、未及時報告有關(guān)事項

　　1.你公司2016年增資擴股期間，公司控股股東長安投資集團與杭州普潤星融股權(quán)投資合伙企業(yè)等5家企業(yè)簽訂過具有股份回購性質(zhì)的協(xié)議。該協(xié)議簽訂于我局對你公司增資擴股事項進行行政審批期間，由長安投資集團法定代表人侯守法(同時也是國融證券董事長)簽字確認，你公司未將該事項報告我局。

　　上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第522號)第六十九條“證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料，信息應(yīng)當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定。

　　2.你公司2018年1月19日接到通遼明仁大街營業(yè)部負責人關(guān)于“張曉春投訴舉報營業(yè)部員工劉立偉違法違規(guī)行為”情況匯報后未及時向我局報告，直至1月23日才首次報告事件情況。

　　上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第522號)第六十三條第二款“發(fā)生影響或者可能影響…客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施”的規(guī)定。

　　3.你公司資管計劃安順1號、日鑫多利5月7日同日買入、5月18日同日賣出“18永泰能源CP003”債券發(fā)生同向交易，未向我局報告。安順1號集合資產(chǎn)管理計劃、日鑫多利集合資產(chǎn)管理計劃持有的“18永泰能源CP003”債券發(fā)生重大違約，未向投資者披露，未向我局報告

　　上述行為違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第四十五條“對不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易進行監(jiān)控，定期向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告”和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》(證監(jiān)會公告[2013]28號)第六十一條 “集合計劃存續(xù)期間，發(fā)生對集合計劃持續(xù)運營、客戶利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件，證券公司應(yīng)當按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式及時向客戶披露，并向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告”的規(guī)定。

　　二、內(nèi)部控制不健全

　　1.你公司通遼明仁大街營業(yè)部在員工劉立偉聚眾斗毆后為其辦理了離職，半年后又為仍在服刑期間(緩刑)的劉立偉辦理了入職，未盡到審慎審查職責。

　　上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機構(gòu)字[2003]260號)第一百二十一條“證券公司應(yīng)當高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準”的規(guī)定。

　　2.你公司部分人員以個人名義私下向投資者推薦私募基金產(chǎn)品，公司對人員合規(guī)教育培訓(xùn)的實效性還待進一步強化。

　　上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第六條第四項“嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為”和《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機構(gòu)字[2003]260號)第十八條 “證券公司應(yīng)…對信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、技術(shù)風險、政策法規(guī)風險和道德風險等進行持續(xù)監(jiān)控…”的規(guī)定。

　　三、合規(guī)風控不到位

　　1.你公司資管部2018年5月18日曾以“18永泰能源CP003債”為標的與天風證券進行兩筆交易，金額合計1.55億元，該交易屬于買斷式賣出回購。你公司對國融證券安順1號資管產(chǎn)品和日信證券日鑫多利資管產(chǎn)品均按照賣出債券進行核算，直至10月17日，兩只資管產(chǎn)品估值表中均缺失“18永泰能源CP003”的估值。

　　上述行為違反了《關(guān)于進一步加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》(證監(jiān)辦發(fā)[2017]89號)第四條第四款“開展買斷式回購交易的，正回購方應(yīng)當將逆回購方暫時持有債券繼續(xù)按照自有債券進行會計核算，以此計算相應(yīng)風險準備、表內(nèi)外資產(chǎn)總額等風險控制指標，并統(tǒng)一納入規(guī)模、杠桿、集中度等指標控制”的規(guī)定。

　　2.你公司證券投行業(yè)務(wù)存在以下幾方面問題：一是項目底稿中部分盡職調(diào)查材料未按要求加蓋公章，負責人員未簽字確認;二是項目底稿中普遍缺少對咨詢審計機構(gòu)的訪談記錄;三是項目底稿材料歸檔文件不全，部分文件掌握在經(jīng)辦人員手中，未及時進行歸檔。

　　上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機構(gòu)字[2003]260號)第五十九條證券公司應(yīng)建立盡職調(diào)查的工作流程，加強投資銀行業(yè)務(wù)人員的盡職調(diào)查管理，貫徹勤勉盡責、誠實信用的原則，明確業(yè)務(wù)人員對盡職調(diào)查報告所承擔的責任，并按照有關(guān)業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范要求，對業(yè)務(wù)人員盡職調(diào)查情況進行檢查。

　　3.你公司證券資產(chǎn)管理事業(yè)部下設(shè)資產(chǎn)管理一部和二部，財富管理部下設(shè)財富管理一部和二部。資產(chǎn)管理二部與財富管理二部人員混合辦公，未進行區(qū)分隔離。

　　上述行為違反了《中國人民銀行銀監(jiān)會證監(jiān)會保監(jiān)會關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》(銀發(fā)[2017]302號)第二條第二款“參與者應(yīng)當將自營、資產(chǎn)管理、投資顧問等各類前臺業(yè)務(wù)相互隔離”和《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機構(gòu)字[2003]260號)第十六條“證券公司主要業(yè)務(wù)部門之間應(yīng)當建立健全隔離墻制度，確保經(jīng)紀、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對獨立”的規(guī)定。

　　以上事實有我局本年度現(xiàn)場檢查固化相關(guān)證據(jù)材料和你公司報告相關(guān)材料等證據(jù)證明。

　　按照《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第522號)第七十條“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當責令其限期改正，并可以采取下列措施：(一)責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告”的規(guī)定，我局作出如下決定:

　　1.你公司于2019年1月31日前整改上述違法違規(guī)行為，并將整改情況報我局。

　　2.對你公司采取如下監(jiān)督管理措施：責令你公司在2018年12月1日至 2019年5月30日期間，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后5個工作日內(nèi)，向我局報送合規(guī)檢查報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我局提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。