中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)9月10日訊(記者 金易子)翹首以盼的董秘資格證終于要揭開面紗。9月8日晚間，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)發(fā)布了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法(試行)》(下稱“《董秘管理辦法》”)的公告，瞬時(shí)引爆董秘圈。

　　不少董秘以“一個(gè)值得紀(jì)念的日子”、“終于來了”、“希望盡快出考試時(shí)間”等言語來表達(dá)其興奮之情。在接受中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者采訪時(shí)，不少受訪者表示，《董秘管理辦法》將更有效促使公眾公司規(guī)范運(yùn)作，有助于董秘提升其在所在掛牌公司地位。

　　值得注意的是，該文件對基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層企業(yè)董秘提出了不同要求，創(chuàng)新層董秘需考取資格證書，而基礎(chǔ)層企業(yè)則不必一定如此。對此，新鼎資本董事長、“啃哥”張馳對中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)表示這是分層后差異化制度安排的標(biāo)志性事件。而此前，并未有明確文件對不同層次企業(yè)采取不同要求。萬綠生物董秘印維青則認(rèn)為，此文件出臺更傳遞著創(chuàng)新層差異化制度紅利在逐步兌現(xiàn)和推出的信號。

　　董秘管理辦法出臺 更多針對創(chuàng)新層

　　《董秘管理辦法》共二十三條，主要對掛牌公司董事會秘書的任職和資格作出規(guī)定。其上指出，董事會秘書是掛牌公司與全國股轉(zhuǎn)公司、主辦券商的指定聯(lián)絡(luò)人。

　　此外，《董秘管理辦法》明確董秘的任職條件，并以負(fù)面清單的形式列舉了不得擔(dān)任董秘的情形;明確了董秘職責(zé)的具體內(nèi)容;規(guī)范董秘的任免要求，重點(diǎn)明確了解聘董秘的情形和董事會秘書空缺期間的相關(guān)安排，以保障董事會秘書的正當(dāng)履職行為，以及有關(guān)工作的連續(xù)性;明確相關(guān)違規(guī)主體應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任等。

　　“相關(guān)條例與上市公司董秘管理辦法很類似。”在張馳看來，在董秘管理方面，新三板正向A股看齊。

　　廣州君俠投資總經(jīng)理黃劍飛對中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者表示，許多公司掛牌后，對相關(guān)法律法規(guī)不太熟悉，董秘專業(yè)性缺乏，在日常經(jīng)營中容易有偏差。該文件要求公司在信息披露、規(guī)范治理等方面通過董秘進(jìn)行約束管理，意味著，掛牌公司將逐步按照公眾公司監(jiān)管要求，走向規(guī)范。

　　對此，中標(biāo)節(jié)能董秘仝寶雄也表示，目前新三板烏龍事件頻發(fā)，無不折射董秘專業(yè)性問題。在他看來，《董秘管理辦法》出臺是股轉(zhuǎn)系統(tǒng)解決目前出現(xiàn)的各類問題工程的環(huán)節(jié)之一。

　　中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者注意到，《董秘管理辦法》對基礎(chǔ)層與創(chuàng)新層企業(yè)董秘要求不盡相同。根據(jù)公告，進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定，設(shè)立董事會秘書，并且應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)取得股轉(zhuǎn)公司頒發(fā)的資格證書。而對于基礎(chǔ)層企業(yè)，股轉(zhuǎn)公司有關(guān)負(fù)責(zé)人則稱，可以根據(jù)實(shí)際情況決定是否聘請。

　　《董秘管理辦法》指出，基礎(chǔ)層掛牌公司如在在原任董事會秘書離職后決定暫不設(shè)董事會秘書的，應(yīng)當(dāng)指定一名具有相關(guān)專業(yè)知識的人員負(fù)責(zé)信息披露管理事務(wù)，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備。對此，張馳認(rèn)為，該文件更多是在規(guī)范創(chuàng)新層企業(yè)，如若基礎(chǔ)層企業(yè)不設(shè)置董事會秘書一職，或不適用于董秘管理辦法。

　　董秘態(tài)度積極 地位將提升

　　盡管該辦法對董秘的職責(zé)等作出了更為明確且嚴(yán)格的規(guī)范，但不少董秘卻對此表現(xiàn)出積極態(tài)度。身為創(chuàng)新層公司董秘，印維青對中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者笑言，自己對此“雙手贊成”。他表示，對掛牌公司的監(jiān)管必須要向上市公司靠攏，只有提高公司治理水平，提高監(jiān)管部門對于掛牌公司的監(jiān)管水平，才可能出臺更多政策紅利，“權(quán)利和義務(wù)是對等的。”

　　不僅如此，多位受訪董秘告訴記者，此辦法出臺一定程度提升了掛牌公司董秘地位。“一些企業(yè)內(nèi)部都認(rèn)為董事會秘書就是董事長秘書�！辟趯毿壅f，一些掛牌企業(yè)管理層對新三板政策一知半解，董秘也是掛牌過程中臨時(shí)抓過來“充數(shù)”，董秘自身專業(yè)性與企業(yè)內(nèi)部對董秘的重視程度都較低。

　　在答記者問中，股轉(zhuǎn)公司有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，董事會秘書作為公司法人機(jī)關(guān)的重要組成部分，主要承擔(dān)信息披露、投資者關(guān)系管理等工作，是促使公眾公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)股東利益的重要保障。

　　印維青表示，《董秘管理辦法》的出臺，意味著監(jiān)管層希望從制度上提升董秘在掛牌公司地位，讓董秘能更好更名正言順得開展工作。在他看來，這是積極的、具有正面意義的文件。

　　他還告訴記者，為更好督促公司規(guī)范運(yùn)作，上市公司董事會秘書管理辦法還要求上市公司董秘為公司高級管理人員。雖然目前股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對掛牌公司董秘未有明確要求，但他認(rèn)為，未來或有此條例出現(xiàn)。

　　差異化制度安排顯現(xiàn) 釋放紅利信號?

　　今年5月，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出臺《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法(試行)》，有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，市場分層的主要目的是更好地滿足中小微企業(yè)的差異化需求。分層后，全國股轉(zhuǎn)公司將針對創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層掛牌公司采取差異化制度安排。

　　據(jù)8月28日中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)報(bào)道，股轉(zhuǎn)公司副總經(jīng)理、新聞發(fā)言人隋強(qiáng)當(dāng)日公開表示，正在研究圍繞著市場分層差異化制度安排。9月8日，股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部副總監(jiān)尹舒公開表示，實(shí)施分層管理后新三板市場的監(jiān)管工作重點(diǎn)，在于逐步落實(shí)針對不同市場層次的差異化制度供給，實(shí)施差異化監(jiān)管、提供差異化服務(wù)。

　　而此次《董秘管理辦法》對基礎(chǔ)層與創(chuàng)新層企業(yè)差異化的要求，在張馳看來，這是個(gè)標(biāo)志性的事件。而在此前，并未有明確文件對不同層次企業(yè)采取不同要求。

　　對于差異化制度安排率先從董秘“下手”的原因，張馳認(rèn)為，需要先將董秘的崗位職責(zé)義務(wù)明確，才能為后續(xù)其他差異化政策的出臺鋪路。他還表示，近來股轉(zhuǎn)公司新政多且頻繁，說明加快監(jiān)管步伐，之后肯定會有公募基金入市等紅利出臺。

　　印維青也指出，相對于基礎(chǔ)層，未來創(chuàng)新層公司或有更多差異化制度紅利。但前提條件是，創(chuàng)新層公司治理水平和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)必須要嚴(yán)格于基礎(chǔ)層，需要通過董事會秘書這個(gè)崗位這個(gè)人在企業(yè)內(nèi)部來落地，而這與“打掃干凈屋子再迎客”的監(jiān)管思路一脈相承。