證監(jiān)會(huì)處罰2宗中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所、北京中同華資產(chǎn)評(píng)估有限公司在為大智慧(601519,股吧)開展中介工作時(shí)未盡責(zé)，責(zé)令改正。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所沒收其業(yè)務(wù)收入70萬元，并處以210萬元罰款;中同華沒收其業(yè)務(wù)收入12萬元，并處以36萬元罰款。

　　以下為發(fā)布會(huì)內(nèi)容：

　　近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)4宗案件作出行政處罰。

　　1宗信息披露違法案中，上海大智慧股份有限公司(簡(jiǎn)稱大智慧)在2013年通過承諾“可全額退款”的營(yíng)銷方式，以“打新股”、“理財(cái)”等為名進(jìn)行營(yíng)銷，利用與相關(guān)公司的框架協(xié)議等多種方式，共計(jì)虛增2013年度利潤(rùn)1.2億余元，違反了《證券法》第63條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、第233條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第33號(hào))第3條第(1)項(xiàng)、第4條、第5條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)大智慧責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款;對(duì)張長(zhǎng)虹(大智慧董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理)等14名責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元至30萬元不等的罰款;對(duì)張長(zhǎng)虹等5名責(zé)任人員采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　2宗中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案中，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(簡(jiǎn)稱立信所)在為大智慧開展2013年年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)，未執(zhí)行必要的審計(jì)程序，未獲取充分適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)。北京中同華資產(chǎn)評(píng)估有限公司(簡(jiǎn)稱中同華)在為大智慧開展資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)過程中，違反多項(xiàng)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。立信所、中同華的上述行為違反了《證券法》第173條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，我會(huì)決定責(zé)令立信所改正違法行為，沒收其業(yè)務(wù)收入70萬元，并處以210萬元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師姜維杰、葛勤給予警告，并分別處以10萬元罰款;責(zé)令中同華改正違法行為，沒收其業(yè)務(wù)收入12萬元，并處以36萬元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的資產(chǎn)評(píng)估師徐建福、朱云給予警告，并分別處以10萬元罰款。

　　1宗短線交易案中，2015年6月30日至2016年2月25日開盤前，上海格林蘭投資企業(yè)(有限合伙)(簡(jiǎn)稱格林蘭)為綠地控股(600606,股吧)集團(tuán)股份有限公司(簡(jiǎn)稱綠地控股)持股5%以上股東。2016年2月25日當(dāng)日，格林蘭證券賬戶通過二級(jí)市場(chǎng)累計(jì)買入“綠地控股”827，300股，期間賣出“綠地控股”50，000股。格林蘭的上述行為違反了《證券法》第47條第1款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)格林蘭給予警告。

　　上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將對(duì)信息披露違法違規(guī)、中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)、短線交易等各類違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)厲查處，依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管。