長(zhǎng)江證券資產(chǎn)管理有限公司業(yè)務(wù)部原經(jīng)理陳胤杰，在促成資金達(dá)一億元的一個(gè)項(xiàng)目過程中“吃兩頭”，向資金使用方索要100萬(wàn)元，收資金委托方法定代表人高某20萬(wàn)元。后因聽說(shuō)高某的資金來(lái)源有問題，在案發(fā)前將20萬(wàn)元退還高某。

　　《法制晚報(bào)》記者上午獲悉，二中院終審以受賄罪，判處陳胤杰有期徒刑6年，并處罰金100萬(wàn)元。

　　案情 證券經(jīng)理促成項(xiàng)目 收雙方120萬(wàn)好處

　　37歲的陳胤杰碩士文化，案發(fā)前系長(zhǎng)江證券資產(chǎn)管理有限公司業(yè)務(wù)部經(jīng)理。

　　西城法院一審查明，2012年8月至9月間，陳胤杰在擔(dān)任國(guó)投信托有限公司高級(jí)產(chǎn)品設(shè)計(jì)經(jīng)理期間，在促成并執(zhí)行國(guó)投信托鴻雁83號(hào)單一資金信托項(xiàng)目的過程中，向該項(xiàng)目用款方天津哈那斯國(guó)際貿(mào)易有限公司實(shí)際控制人萬(wàn)某索要100萬(wàn)元，非法收受該項(xiàng)目資金委托方中財(cái)鼎盛投資基金管理有限公司法定代表人高某20萬(wàn)元。

　　2015年10月11日，陳胤杰被查獲歸案。贓款20萬(wàn)元已于案發(fā)前退還高某，其余款項(xiàng)未退繳。

　　證言　促成融資1個(gè)億 要返點(diǎn)百萬(wàn)好處費(fèi)

　　天津哈那斯國(guó)際貿(mào)易有限公司實(shí)際控制人萬(wàn)某證言顯示，他此前在貸款業(yè)務(wù)中認(rèn)識(shí)了陳胤杰。

　　2012年七八月，他有項(xiàng)目需要融資，就問陳胤杰國(guó)投信托公司是否還能投資，陳胤杰答復(fù)不行，但是可以介紹一些做基金的朋友向他公司投資。

　　2012年8月，通過陳胤杰的介紹，萬(wàn)某認(rèn)識(shí)了中財(cái)鼎盛投資基金管理有限公司的法定代表人高某，并與對(duì)方商談借款事宜。

　　萬(wàn)某說(shuō)，此后雙方確定通過國(guó)投信托有限公司進(jìn)行“委托放款”，具體來(lái)說(shuō)，由中財(cái)鼎盛投資基金管理有限公司與國(guó)投信托有限公司簽訂信托合同，將1億元人民幣的資金委托給國(guó)投信托有限公司，再由天津哈那斯國(guó)際貿(mào)易有限公司與國(guó)投信托有限公司簽訂貸款合同，將資金貸給哈那斯公司，國(guó)投信托公司從中收取一定比例的通道費(fèi)。

　　萬(wàn)某表示，國(guó)投信托有限公司對(duì)信托資金具有監(jiān)管職責(zé)，具體由項(xiàng)目經(jīng)理陳胤杰負(fù)責(zé)。事情談妥后，2012年8月的一天，陳胤杰到天津找他，提出他一直幫忙跑此事，非常辛苦，要一個(gè)點(diǎn)(人民幣100萬(wàn)元)的好處費(fèi)，他答應(yīng)了。

　　一周后，陳胤杰又到天津找萬(wàn)某，萬(wàn)某和陳胤杰一起到天津友誼路的一家銀行，從自己名下賬戶支取現(xiàn)金100萬(wàn)元，存入陳胤杰在同一柜臺(tái)辦理的銀行卡中。

　　債權(quán)人：借貸方說(shuō)“他兩頭吃”

　　中財(cái)鼎盛投資基金管理有限公司法定代表人高某在證言中稱，2012年8月，陳胤杰給他打電話，說(shuō)知道他有一些閑置資金，“他當(dāng)時(shí)提出國(guó)投信托有限公司有個(gè)天津朝日集團(tuán)的客戶需要資金，希望大家一起合作。后來(lái)我到天津考察了一番，三方一起洽談了貸款事宜。陳胤杰表示，借款方還可以提供擔(dān)保，我最終同意了�！�

　　高某說(shuō)，2012年8月底，陳胤杰約他簽訂“國(guó)投信托鴻雁83號(hào)信托計(jì)劃”合同，此后國(guó)投信托有限公司和哈那斯公司也簽訂了貸款協(xié)議。合同簽訂后，該公司將款項(xiàng)匯入國(guó)投信托公司賬上。“陳胤杰后來(lái)提出，為了這個(gè)項(xiàng)目，他幫忙了一個(gè)多月，不能白忙活。我將20萬(wàn)元通過網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬給了陳胤杰。后來(lái)，我聽萬(wàn)某說(shuō)過，陳胤杰喜歡‘兩頭吃’�！�

　　庭審　一審：因受賄判6年罰金100萬(wàn)

　　陳胤杰曾供述稱，2012年8月至9月間，他在擔(dān)任國(guó)投信托有限公司業(yè)務(wù)經(jīng)理期間，促成了天津哈那斯國(guó)際貿(mào)易有限公司和中財(cái)鼎盛投資基金管理有限公司之間借貸人民幣一億元的事項(xiàng)，并通過其負(fù)責(zé)的“國(guó)投信托鴻雁83號(hào)”單一資金信托項(xiàng)目，完成了上述資金的借貸事宜。

　　此后，他向資金使用方天津哈那斯國(guó)際貿(mào)易有限公司的實(shí)際控制人萬(wàn)某索要100萬(wàn)元，收受該項(xiàng)目資金委托方中財(cái)鼎盛投資基金管理有限公司的法定代表人高某20萬(wàn)元。后因他聽說(shuō)高某的資金來(lái)源有問題，在案發(fā)前將20萬(wàn)元退還高某。

　　西城法院一審以受賄罪判處陳胤杰有期徒刑6年，并處罰金100萬(wàn)元。

　　一審判決后，陳胤杰不服上訴。他說(shuō)自己沒向萬(wàn)某索要100萬(wàn)賄賂款;原判罰金100萬(wàn)元的附加刑過重。

　　終審：翻供不能說(shuō)明理由 維持原判

　　案件二審過程中，上訴人及其辯護(hù)人未提出新的證據(jù)。

　　關(guān)于陳胤杰及辯護(hù)人所提沒有索要100萬(wàn)元、該筆資金事實(shí)不具有索賄情節(jié)的上訴理由及辯護(hù)意見，二中院經(jīng)查，陳胤杰到案后多次供稱其索要好處費(fèi)，與證人萬(wàn)某證言一致，后在被逮捕后翻供稱沒有索要，不能說(shuō)明翻供理由，僅稱自己理解有誤。在審查起訴階段，陳胤杰再次供稱曾主動(dòng)提出要好處費(fèi)，故該上訴理由與查證的事實(shí)、證據(jù)不符，不能成立。

　　關(guān)于辯護(hù)人所提陳胤杰在高某被立案追訴前，已經(jīng)主動(dòng)全部退其給予的受賄款，依法可從輕處罰的辯護(hù)意見，經(jīng)查，一審判決已充分考慮該情節(jié)而對(duì)陳某從輕處罰，再要從輕沒有理由。

　　關(guān)于陳胤杰所提原判罰金100萬(wàn)元附加刑過重的上訴理由，法院認(rèn)為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，判處三年以上十年以下有期徒刑的，應(yīng)當(dāng)并處二十萬(wàn)元以上犯罪數(shù)額二倍以下的罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。本案陳胤杰受賄金額為120萬(wàn)元，一審法院根據(jù)其犯罪的具體情節(jié)依法對(duì)其科以刑罰并處罰金并無(wú)不當(dāng)，要求調(diào)減于法無(wú)據(jù)，法院不予采納。

　　法院認(rèn)為，上訴人陳胤杰身為國(guó)有金融機(jī)構(gòu)工作人員，利用職務(wù)便利索取、非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，其行為已構(gòu)成受賄罪，應(yīng)依法懲處。陳胤杰受賄100萬(wàn)元的事實(shí)，可以認(rèn)定為索賄，并予以從重處罰。陳胤杰在被追訴前主動(dòng)退還部分贓款，可酌予從輕處罰。

　　一審法院根據(jù)陳某犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度作出的判決，定罪及適用法律正確，量刑適當(dāng)，判決責(zé)令退繳贓款一百萬(wàn)元予以沒收亦無(wú)不當(dāng)，審判程序合法，應(yīng)予維持。