全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商6月執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果昨日出爐，銀河證券、東方財(cái)富、華融證券、華泰證券、中金公司、五礦證券等券商名列前茅，網(wǎng)信證券等7家券商在排名中墊底，而國(guó)金證券、華林證券、中航證券、開(kāi)源證券則在4類執(zhí)業(yè)行為中分別墊底。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)辦法》）和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄（2016年6月1日至6月30日），對(duì)主辦券商2016年6月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)計(jì)值。

其中，32家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比34.41%（5月40.86%）；37家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比39.78%（5月30.11%）；16家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)，占比17.21%（5月18.28%）；8家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比8.60%（5月10.75%）。

評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為銀河證券、東方財(cái)富、華融證券（并列第二）、華泰證券（并列第二）、中金公司（并列第二）、五礦證券（并列第二）。

評(píng)價(jià)點(diǎn)值末尾的7家主辦券商為長(zhǎng)城國(guó)瑞、銀泰證券、華寶證券、中天證券、大同證券、中郵證券、網(wǎng)信證券，值得注意的是，這7家券商已連續(xù)3個(gè)月排名墊底。

負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商58家，合計(jì)占總記錄數(shù)的45.08%（5月30.07%）；負(fù)面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商15家，合計(jì)占總記錄數(shù)的40.32%（5月52.72%）；20條以上的主辦券商2家，合計(jì)占總記錄數(shù)的14.60%（5月17.21%）。

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國(guó)金證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華林證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中航證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為開(kāi)源證券。

全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評(píng)價(jià)結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況，是全國(guó)股轉(zhuǎn)公司實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負(fù)面行為記錄的主要記錄事項(xiàng)和情形，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作對(duì)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動(dòng)作用。