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從案件類型看,排名前三位的是內(nèi)幕交易案、操縱市場案和信披違規(guī)案 證監(jiān)會對違法違規(guī)行為的通報(bào)已是常態(tài)化。《證券日報(bào)》經(jīng)過統(tǒng)計(jì)后注意到,自今年2月20日劉士余就任證監(jiān)會主席以來,證監(jiān)會召開了17場新聞發(fā)布會,每次的發(fā)布會上,對資本市場違法違規(guī)案件的處罰通報(bào)成為“既定內(nèi)容”,少則2宗,多則7宗。經(jīng)過統(tǒng)計(jì),17場發(fā)布會共通報(bào)了68宗案件。 從案件的類型看,排名前三位的是內(nèi)幕交易案、操縱市場案和信披違規(guī)案,數(shù)量分別是20宗、15宗和14宗。 “劉士余就任證監(jiān)會主席以來,就強(qiáng)調(diào)要依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管,證監(jiān)會每場新聞發(fā)布會都有通報(bào)違法違規(guī)案件,就是對此最好的詮釋!贝笸C券首席投資顧問鄭虹在接受《證券日報(bào)》記者采訪時表示,“加強(qiáng)證券監(jiān)管是大勢所趨,可以預(yù)期的是,未來依法打擊違法違規(guī)行為會更加常態(tài)化,而且會越來越嚴(yán)厲! 值得關(guān)注的是,在證監(jiān)會的處罰中,不乏特力A、暴風(fēng)科技這樣的市場熱點(diǎn)公司,甚至連多年前的“舊案”也同樣被查處,并處于數(shù)億元的罰款。 據(jù)證監(jiān)會副主席姜洋此前介紹,僅2016年1月份至5月份,全系統(tǒng)行政處罰100件,為去年同期2.25倍,罰沒款金額23.73億元,為去年同期67.5倍。行政處罰工作在“量”和“質(zhì)”上都有顯著提升,有效震懾了資本市場違法犯罪,極大樹立了證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法權(quán)威。 同時,證監(jiān)會還專門部署了首次公開發(fā)行(IPO)欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)執(zhí)法行動。據(jù)《證券日報(bào)》記者了解,證監(jiān)會稽查部門對由金融監(jiān)管部門、證券交易所、有關(guān)券商及中介機(jī)構(gòu)、社會公眾及其他線索渠道發(fā)現(xiàn)的第一批違法違規(guī)線索已經(jīng)進(jìn)入執(zhí)法程序。 “不管是之前集中查處6家審計(jì)評估機(jī)構(gòu)、嚴(yán)肅追究欣泰電氣及其中介機(jī)構(gòu)違法責(zé)任、終止審查17家首發(fā)企業(yè),還是專門部署IPO違法違規(guī)執(zhí)法行動,都是對市場的違法違規(guī)行為開刀,這有助于凈化IPO市場環(huán)境,保護(hù)投資者的合法權(quán)益。”鄭虹表示。 |
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