近期，A股掀起一股監(jiān)管風暴，市場頗為不平靜。先是興業(yè)證券因為欣泰電氣造假上市而遭到證監(jiān)會立案調(diào)查，操盤的IPO、再融資、并購重組等一系列項目受到牽連，西南證券也因為3年前大有能源信披違規(guī)案而卷入了調(diào)查傳聞中。不過，西南證券昨日早間發(fā)布澄清公告，稱未收到立案調(diào)查通知書或具有同等效力的法律文件，公司股票開盤臨時停牌。

　　陳年舊事或掀監(jiān)管風暴

　　21日，有媒體報道稱，有券商內(nèi)部下發(fā)通知，內(nèi)容為證監(jiān)會辦公廳受理處已停止接收西南證券、興業(yè)證券、北京競天公誠律師事務(wù)所、北京東易律師事務(wù)所中介機構(gòu)的材料，涉及以上中介機構(gòu)的在審項目中止，批文停發(fā)。不久前，興業(yè)證券因欣泰電氣造假上市而受到證監(jiān)會立案調(diào)查，欣泰電氣律所北京東易律師事務(wù)所也被要求停止接收材料。隨后，有報道援引券商人士消息稱，西南證券或也將很快被立案。

　　22日上午，西南證券發(fā)布公告稱，6月21日晚間，西南證券注意到相關(guān)媒體發(fā)布的關(guān)于證監(jiān)會停止接收公司及其他中介機構(gòu)材料的報道，現(xiàn)就此情況公告如下：公司未收到來自任何監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查通知書或具有同等效力的法律文件，公司將就此事宜向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)進行核實，并按照有關(guān)規(guī)定及時通報相關(guān)情況。截至目前，公司經(jīng)營活動開展正常。西南證券于22日起臨時停牌。

　　西南證券目前的市場傳聞或與3年前一樁舊事相關(guān)——2013年10月，大有能源收到證監(jiān)會的調(diào)查通知書，公司涉嫌信息披露違法違規(guī)行為。2012年，大有能源通過非公開發(fā)行股票的方式收購控股股東義煤集團全資子公司義海能源持有的天峻義海等資產(chǎn)，交易總額達到75.39億元，其中，天峻義海“借來”的采礦權(quán)被估價高達23.8億元，但時隔3個月，這個天價采礦權(quán)卻又被0元轉(zhuǎn)讓給了與上市公司無關(guān)的木里煤業(yè)集團。經(jīng)過一年多的調(diào)查取證，證監(jiān)會認定，大有能源涉嫌欺詐發(fā)行和未按規(guī)定進行信息披露。當時操刀大有能源定向增發(fā)的正是西南證券、中勤萬信會計師事務(wù)所和北京市競天公誠律師事務(wù)所。

　　或涉30余個投行項目

　　今年以來，違規(guī)事件多發(fā)的同時，中介機構(gòu)的職能及履約能力越來越受到市場和監(jiān)管層的重視。今年5月，證監(jiān)會通報首次集中專門對6家審計和評估機構(gòu)展開了立案稽查。欣泰電氣因造假上市受到處罰的同時，作為保薦機構(gòu)的興業(yè)證券也被立案調(diào)查，該公司的保薦業(yè)務(wù)被暫停。

　　按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第70條的規(guī)定，保薦機構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機構(gòu)的推薦；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。

　　羊城晚報記者據(jù)同花順iFind數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計顯示，截至6月22日，由西南證券擔任保薦機構(gòu)的IPO在審項目共有9個，其中包括來自廣東的廣東科茂林產(chǎn)業(yè)化工公司和深圳瑪絲菲爾時裝公司兩家企業(yè)。

　　Wind數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計顯示，目前，西南證券作為主承銷商操刀19家上市公司的定增預(yù)案，涉及誠益通、*ST興業(yè)、雷曼股份、真視通、華力創(chuàng)通等多家上市公司，同時，還有10個并購重組項目在過會，包括萬里股份、神州信息、潤邦股份、鞍重股份等。

　　據(jù)記者統(tǒng)計，2013年以來，有興業(yè)證券、海通證券、國信證券、中信證券、光大證券等16家上市券商曾被監(jiān)管層調(diào)查、處罰或責令整改，值得注意的是，至少有光大證券、民生證券、南京證券、興業(yè)證券等券商在調(diào)查前或調(diào)查過程中，曾經(jīng)被叫停投行或自營業(yè)務(wù)。