興業(yè)證券昨日晚間發(fā)布公告稱,受“欣泰電氣”因虛假陳述行為影響,公司受到證監(jiān)會立案調(diào)查,調(diào)查期間,保薦相關(guān)業(yè)務(wù)全部遭到暫停。 據(jù)興業(yè)證券公告,“欣泰電氣”因虛假陳述行為受到中國證監(jiān)會行政處罰,公司作為保薦機構(gòu)涉嫌未按規(guī)定履行法定職責被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。根據(jù)《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)法規(guī),立案調(diào)查期間,證監(jiān)會暫不受理公司作為保薦機構(gòu)的推薦,暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦,暫不受理公司作為獨立財務(wù)顧問出具的文件。 同時該公司預計,投資銀行業(yè)務(wù)在立案調(diào)查期間將受到影響,投資銀行業(yè)務(wù)當期收入可能減少;公司正積極與監(jiān)管機構(gòu)及相關(guān)部門協(xié)商擬訂投資者先行賠付方案,目前方案尚在研究中。以上兩個因素將對公司當期經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生影響。 早前,欣泰電氣由于涉嫌欺詐發(fā)行,并且在2013年報、2014年半年報、2014年報中存在虛假記載,其中2014年度報中存在重大遺漏,欣泰電氣及相關(guān)責任人被證監(jiān)會依法作出行政處罰和市場禁入措施,公司股票也將被深交所暫停上市。 作為欣泰電氣的保薦機構(gòu),興業(yè)證券隨后也由于涉嫌未按規(guī)定履行法定職責,而受到證監(jiān)會立案調(diào)查。 興業(yè)證券本次保薦項目遭暫停,無疑將累及眾多選擇興業(yè)證券做為保薦機構(gòu)的公司項目。 三鋼閩光便是受此次調(diào)查累及的一家企業(yè)。6月15日,三鋼閩光發(fā)布公告,決定終止從4月份就開始籌劃的重大資產(chǎn)重組。究其原因,三鋼閩光明確表示,本次重組開展盡職調(diào)查服務(wù)并擬聘請的獨立財務(wù)顧問興業(yè)證券被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,預計將影響正在進行的公司重組工作;若臨時更換合作方,將難以在預定時間內(nèi)發(fā)布重組預案。經(jīng)過充分調(diào)查論證,決定終止籌劃本次重大資產(chǎn)重組。 事實上,興業(yè)證券近期事故頻發(fā),早在5月18日,深交所就曾發(fā)布公告稱,興業(yè)證券蘭翔和伍文祥作為欣泰電氣的保薦代表人,未能勤勉盡責,給予兩人公開譴責的處分。5月20日,興業(yè)證券的另一保薦項目,吉林科龍IPO被證監(jiān)會發(fā)審委否決。 |
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