證監(jiān)會副主席李超昨日表示，政策扶持和加強監(jiān)管是促進(jìn)私募基金健康規(guī)范發(fā)展不可或缺的兩個方面，要研究推進(jìn)符合條件的私募基金管理機構(gòu)申請公募基金管理業(yè)務(wù)牌照，提高保險資金和全國社保基金投資私募股權(quán)基金的比例，同時要探索對行業(yè)的分類監(jiān)管，規(guī)范私募基金募資行為。

　　 李超是在參加“中國私募基金業(yè)2016論壇”時作出上述表述的。他指出，近年來，我國私募基金行業(yè)取得了顯著成績，但也要看到行業(yè)在發(fā)展過程中暴露出不少問題。如市場規(guī)范化水平亟待提高，違規(guī)運作時有發(fā)生；行業(yè)潛在風(fēng)險大，非法集資呈頻發(fā)態(tài)勢；促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的政策法規(guī)體系仍待進(jìn)一步完善。

　　 李超指出，政策扶持和加強監(jiān)管是促進(jìn)私募基金健康規(guī)范發(fā)展不可或缺的兩個方面。一方面，對規(guī)范運作的私募基金管理機構(gòu)給予必要的政策扶持，既是培育私募基金行業(yè)核心競爭力的必然要求，也是壯大機構(gòu)投資者隊伍，促進(jìn)多層次資本市場發(fā)展的迫切需要。另一方面，在當(dāng)前“私募亂象叢生、非法集資頻發(fā)”的特殊時期，如果任由這種局面繼續(xù)下去，勢必破壞私募基金發(fā)展的行業(yè)生態(tài)，損害整個行業(yè)的形象。

　　 李超表示，在政策扶持方面證監(jiān)會正在積極推進(jìn)七項措施。一是在已經(jīng)明確私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金管理機構(gòu)恢復(fù)在新三板掛牌的基礎(chǔ)上，做好后續(xù)融資和投資運作的服務(wù)與引導(dǎo)工作。二是在已經(jīng)明確私募基金管理機構(gòu)試點在新三板做市的基礎(chǔ)上，鼓勵符合條件的機構(gòu)通過做市提升經(jīng)營管理水平。三是研究推進(jìn)符合條件的私募基金管理機構(gòu)申請公募基金管理業(yè)務(wù)牌照。四是推動為公司型、合伙型等各種組織形式私募基金創(chuàng)造公平稅收環(huán)境，推動完善細(xì)化創(chuàng)業(yè)投資基金稅收優(yōu)惠政策。五是在風(fēng)險可控的前提下，推動進(jìn)一步提高保險資金和全國社�；�金投資私募股權(quán)基金的比例，鼓勵企業(yè)年金和各類公益基金等長期資本投資創(chuàng)業(yè)投資基金。六是鼓勵創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)開發(fā)符合支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)需求的金融產(chǎn)品，研究發(fā)行股債結(jié)合型產(chǎn)品，提高創(chuàng)投機構(gòu)的募資能力。七是支持有條件的私募基金管理機構(gòu)適時開展境外投資業(yè)務(wù)。

　　 在監(jiān)管方面，李超指出，證監(jiān)會將以行為規(guī)范為主，著力從五個方面構(gòu)建符合私募投資基金特點的適度而有效的監(jiān)管及自律體系。一是準(zhǔn)確把握市場進(jìn)入制度，就私募基金管理人的專營性和合規(guī)性、從業(yè)人員資質(zhì)和基本的展業(yè)保障等方面提出規(guī)范性要求。

　　 二是完善合格投資者制度，規(guī)范私募基金募資行為，有效防范非法集資。證監(jiān)會需要進(jìn)一步完善相關(guān)制度安排與程序，以防范違規(guī)募集和非法集資行為。

　　 三是加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，完善風(fēng)險監(jiān)測體系，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患。證監(jiān)會正研究開發(fā)私募基金監(jiān)管信息系統(tǒng)，建立健全私募基金信息統(tǒng)計和風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)體系，以及時掌握行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患。

　　 四是加強事中事后監(jiān)管，加大檢查執(zhí)法力度，倒逼市場機構(gòu)在事前即樹立合規(guī)意識。證監(jiān)會努力構(gòu)建起包括“機構(gòu)自查、隨機抽查、專項檢查、個案檢查”在內(nèi)的立體式現(xiàn)場檢查制度，并加快建立私募基金突發(fā)事件應(yīng)急處置機制。

　　 五是探索分級分類監(jiān)管，完善分類公示制度，建立私募機構(gòu)守信激勵和失信約束機制。證監(jiān)會將根據(jù)私募機構(gòu)的合規(guī)守信情況和不同類型私募基金的特點，研究制定分級標(biāo)準(zhǔn)，在風(fēng)險監(jiān)測、現(xiàn)場檢查、信息披露等方面提出不同監(jiān)管要求，并實施差異化監(jiān)管安排。在此基礎(chǔ)上，完善分類公示制度，一方面對合規(guī)水平和誠信水平較高的機構(gòu)給予有力激勵，另一方面對違規(guī)失信機構(gòu)給予應(yīng)有的誠信約束。

　　 李超強調(diào)，監(jiān)管部門既不能任由私募行業(yè)野蠻生長、損害投資者利益，也不能因噎廢食、阻礙甚至扼殺行業(yè)正常發(fā)展；行業(yè)協(xié)會應(yīng)在自律管理、促進(jìn)合規(guī)、抵制不良、維護行業(yè)秩序和社會形象、強化行業(yè)責(zé)任和社會責(zé)任等方面發(fā)揮更好的作用；私募基金管理人要努力打造行業(yè)品牌，認(rèn)真做好機構(gòu)內(nèi)部的合規(guī)管理；投資者要積極參與基金治理，促進(jìn)形成基金產(chǎn)品“賣者有責(zé)、買者自負(fù)”的良好投資文化。