經(jīng)過兩個月的征求意見，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)日前發(fā)布《主辦券商內(nèi)核工作指引(試行)》，作為新三板主辦券商內(nèi)核工作新規(guī)。《指引》對主辦券商推薦業(yè)務(wù)的質(zhì)量管理和風(fēng)險控制作出了規(guī)定，自10月1日起施行。

　　這是繼新三板分層制度落地之后，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)首次發(fā)布監(jiān)管新規(guī)。《指引》旨在進(jìn)一步規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務(wù)，明確主辦券商內(nèi)核職責(zé)及工作要求，全面提高主辦券商推薦業(yè)務(wù)及內(nèi)核工作質(zhì)量。

　　《指引》規(guī)定，主辦券商應(yīng)加強(qiáng)推薦業(yè)務(wù)的質(zhì)量管理與風(fēng)險控制，設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，建立健全內(nèi)核工作體系。該機(jī)構(gòu)應(yīng)獨立于推薦業(yè)務(wù)部門，專職負(fù)責(zé)內(nèi)核工作的組織與管理，主要對申請掛牌公司擬披露的信息是否符合全國股轉(zhuǎn)公司的有關(guān)信息披露的規(guī)定等多項內(nèi)容作出審核。按照新規(guī)，主辦券商召開內(nèi)核會議之前，內(nèi)核專員應(yīng)該對項目小組提交的推薦文件和掛牌申請文件、盡職調(diào)查工作底稿進(jìn)行審查，并根據(jù)文件審查情況開展核查。此外，《指引》還對內(nèi)核機(jī)構(gòu)與人員、內(nèi)核程序、自律監(jiān)管措施和違規(guī)處理等方面進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。

　　有券商人士負(fù)責(zé)人表示，自全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)擴(kuò)大試點至全國以來，新三板掛牌公司數(shù)量快速上升。此次新政的出臺，有助于進(jìn)一步規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務(wù)，明確主辦券商內(nèi)核職責(zé)及工作要求，提高主辦券商推薦業(yè)務(wù)及內(nèi)核工作質(zhì)量。