據(jù)香港證監(jiān)會5月30日消息，香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）譴責國泰君安證券（香港）有限公司（國泰君安）并處以罰款130萬元，原因是該公司不遵守與確定客戶身分有關的監(jiān)管規(guī)定。

證監(jiān)會于2014年7月要求國泰君安就其為一名在韓國的中介客戶進行的某些交易提供最終客戶的資料詳情。由于該中介客戶未有履行其客戶協(xié)議下的責任，國泰君安未能根據(jù)《客戶身分規(guī)則的政策》在有關要求提出后的兩個營業(yè)日內(nèi)提供所要求的資料。

該中介客戶在2014年8月1日通知證監(jiān)會及國泰君安，指根據(jù)韓國法律，其在未獲客戶書面同意下，不能提供所要求的客戶身分資料。直至2015年1月，國泰君安才向證監(jiān)會提供所要求的資料。

盡管如此，國泰君安在2014年8月至2015年1月期間繼續(xù)為該中介客戶進行超過8,000宗交易，即使證監(jiān)會曾提醒該公司有責任拒絕與任何不準備向監(jiān)管機構提供最終客戶資料的人士進行業(yè)務交易。

在此情況下，證監(jiān)會認為國泰君安在進行該等交易時，已不能再基于合理的原因信納其可應證監(jiān)會要求提供與該等交易有關的最終客戶資料，違反了《客戶身分規(guī)則的政策》。

證監(jiān)會在決定上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括國泰君安：

在解決紀律處分行動一事上與證監(jiān)會合作；及同意對其在遵守確定客戶身分方面的監(jiān)管規(guī)定的相關系統(tǒng)及監(jiān)控措施進行獨立檢討。