近期上海證監(jiān)局對上海喆麟股權投資基金管理有限公司向非合格投資者募集資金案作出行政處罰。這是證監(jiān)會系統(tǒng)首次根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，對向非合格投資者募集資金的私募基金管理人及其責任人員給予行政處罰。此外，因該案部分人員涉嫌非法集資，上海證監(jiān)局已將涉嫌犯罪線索通報陜西省公安機關。

據(jù)悉，2014年10月，陜西金開宏投資管理有限公司向投資者王某某銷售上海喆麟股權投資基金管理有限公司擔任普通合伙人的有限合伙型基金份額。投資者王某某實繳出資金額共人民幣30萬元，投資于單只私募基金的金額低于100萬元。喆麟基金向非合格投資者募集資金的行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第11條“私募基金應當向合格投資者募集”的規(guī)定。

喆麟基金、陜西金開宏投資管理有限公司為關聯(lián)企業(yè)，陳社樂和黃琳為上述企業(yè)的實際控制人。對喆麟基金的違法行為，黃琳、陳社樂是直接負責的主管人員。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定責令喆麟基金改正，給予警告，并處以頂格3萬元罰款，對黃琳、陳社樂給予警告，并分別處以頂格3萬元罰款。

該案是證監(jiān)會系統(tǒng)首次根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，對向非合格投資者募集資金的私募基金管理人及其責任人員給予行政處罰。此外，因陜西金開宏投資管理有限公司和黃琳、陳社樂的相關行為涉嫌非法集資犯罪，上海證監(jiān)局已將涉嫌犯罪線索通報陜西省公安機關。

近年來，私募基金行業(yè)發(fā)展迅猛，上海轄區(qū)各類私募機構數(shù)量快速增長，發(fā)展良莠不齊。部分私募機構違反法律法規(guī)，向非合格投資者發(fā)行或者銷售基金份額，部分機構甚至觸犯了法律，以私募基金為名從事非法集資活動，嚴重損害了投資者合法權益。

下一步，上海證監(jiān)局將根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，持續(xù)加強對私募基金行業(yè)的監(jiān)督管理，嚴厲打擊私募基金違法違規(guī)行為，積極配合地方人民政府防范處置以私募基金方式進行的非法集資活動，進一步凈化市場環(huán)境，促進轄區(qū)私募基金行業(yè)的規(guī)范健康發(fā)展，切實保護廣大投資者的合法權益。（趙一蕙)