山西鄉(xiāng)寧農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

　　臨銀罰決字〔2024〕1號

　　2022年7月1日至2023年6月30日期間，存在“未按規(guī)定重新識別客戶”行為，違反了《中華人民共和國反洗錢法》第十六條第六款、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》第九條第一款第三項、《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二十二條第六項、第二十三條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第一項的規(guī)定，對單位處23.3萬元罰款。

　　中國人民銀行臨汾市分行　　2024年3月12日

　　張平(時任山西鄉(xiāng)寧農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事、副行長)

　　臨銀罰決字　〔2024〕2號

　　對2022年7月1日至2023年6月30日期間，山西鄉(xiāng)寧農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司“未按規(guī)定重新識別客戶”違法行為負有直接責任。

　　根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第一項的規(guī)定，對個人處1.5萬元罰款。

　　中國人民銀行臨汾市分行　　2024年3月12日

　　閆春萍(時任山西鄉(xiāng)寧農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運營管理部經(jīng)理)

　　臨銀罰決字〔2024〕3號

　　對2022年7月1日至2023年6月30日期間，山西鄉(xiāng)寧農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司“未按規(guī)定重新識別客戶”違法行為負有直接責任。

　　根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第一項的規(guī)定，對個人處1.5萬元罰款。

　　中國人民銀行臨汾市分行　　2024年3月12日