6月29日，央行太原中心支行公示了一則行政處罰信息，廣發(fā)銀行、中國銀行紛紛因違反反洗錢法領(lǐng)罰。

央行網(wǎng)站近日公布的行政處罰信息公示表（并銀罰字〔2022〕第10號）顯示，中國銀行股份有限公司山西省分行存在三宗違法行為：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；違反人民幣銀行結(jié)算賬戶管理規(guī)定；未嚴(yán)格落實信息使用授權(quán)審批程序。中國人民銀行太原中心支行對其警告，并罰款56.2萬元。

武建宙時任中國銀行股份有限公司山西省分行副行長，對中國銀行股份有限公司山西省分行以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。中國人民銀行太原中心支行對其罰款1萬元。

仇紅梅時任中國銀行股份有限公司山西省分行個人數(shù)字金融部副總經(jīng)理，對中國銀行股份有限公司山西省分行以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。中國人民銀行太原中心支行對其罰款1萬元。

穆彤時任中國銀行股份有限公司山西省分行公司金融部副總經(jīng)理，對中國銀行股份有限公司山西省分行以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。中國人民銀行太原中心支行對其罰款1萬元。

無獨有偶，廣發(fā)銀行太原分行也因違反反洗錢法領(lǐng)百萬罰單，2名高管同時領(lǐng)罰。

廣發(fā)銀行太原分行的違法行為包括違反金融統(tǒng)計管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；違反人民幣銀行結(jié)算賬戶管理規(guī)定;未嚴(yán)格落實信息使用授權(quán)審批程序。央行太原中心支行由此對該分行予以警告，并罰款154.4萬元。

時任廣發(fā)銀行太原分行副行長秦雷剛、營業(yè)部總經(jīng)理牛紅民對該分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，均被罰款1萬元。

以下為原文：

網(wǎng)絡(luò)圖

據(jù)中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)顯示，華夏銀行股份有限公司太原分行于2022年6月24日被太原市杏花嶺區(qū)人民法院列為被執(zhí)行人，執(zhí)行案號:(2022)晉0107執(zhí)1813號，執(zhí)行標(biāo)的:996183元。

天眼查查詢結(jié)果

天眼查查詢結(jié)果

中國民商新聞報道

近幾年，被監(jiān)管部門處罰情況

據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)相關(guān)報道，2018年，華夏銀行股份有限公司太原分行曾因存在違反票據(jù)業(yè)務(wù)管理規(guī)定、人民幣銀行結(jié)算賬戶管理規(guī)定、征信業(yè)務(wù)管理規(guī)定等違法行為。被中國人民銀行太原中心支行行政處罰，對其警告，沒收違法所得30100元，并罰款140100元。對其征信業(yè)務(wù)違法行為負(fù)有直接主管責(zé)任的人員罰款2萬元、對負(fù)有直接責(zé)任的人員罰款1萬元。

2019年，山西銀保監(jiān)局行政處罰信息公示表（晉銀保監(jiān)罰決字〔2019〕24號）顯示，華夏銀行太原分行存在貸前調(diào)查不盡職；貸款形態(tài)反映不真實的違法行為，高更超、趙曉龍對此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、四十八條的規(guī)定，山西銀保監(jiān)局決定：對華夏銀行太原分行責(zé)令改正，罰款60萬元。對華夏銀行太原分行原首席信用風(fēng)險官高更超警告，對華夏銀行太原北城支行原客戶經(jīng)理趙曉龍警告。

2022年澎湃新聞客戶端以《華夏銀行屢吃巨額罰單、不良率居高不下、業(yè)績增速乏力》為題，對華夏銀行近年來巨額罰單不斷、營收增速放緩、業(yè)績承壓、高管相繼辭職等系列困局進行報道。

澎湃新聞客戶端報道截圖

成為被執(zhí)行人注意事項有什么？

1、被執(zhí)行人在收到執(zhí)行通知后，應(yīng)當(dāng)按照指定期間全面履行生效法律文書確定的義務(wù)，并依法加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息或遲延履行金。

2、被執(zhí)行人必須向人民法院如實申報自身財產(chǎn)。對逾期未報、少報財產(chǎn)，或拒絕提供財產(chǎn)狀況證據(jù)材料的，人民法院可以進行搜查，并追究被執(zhí)行人相應(yīng)的法律責(zé)任。

3、為查明被執(zhí)行人財產(chǎn)狀況和履行義務(wù)能力，人民法院可以對被執(zhí)行人或其法定代表人、負(fù)責(zé)人進行傳喚；經(jīng)兩次傳喚，無正當(dāng)理由拒不到庭的，人民法院可以進行拘傳。

被法院列入被執(zhí)行人會限制自己的消費，被執(zhí)行人在收到法院下達的執(zhí)行通知后，應(yīng)該按照執(zhí)行通知的規(guī)定履行義務(wù)。被執(zhí)行人必須向人民法院如實申報自身的財產(chǎn)，如果存在未報少報的情況，法院會追究被執(zhí)行人的責(zé)任。人民法院有權(quán)對被執(zhí)行人或其法定代表人進行傳喚。