今年以來(lái),深交所持續(xù)推進(jìn)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管,全面提升交易所一線監(jiān)管效能。日前,記者從深交所獲悉,深交所正積極從建章立制、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)宣傳等方面著手,大力推動(dòng)“以監(jiān)管會(huì)員為中心”交易行為監(jiān)管模式落地。

　　今年年初以來(lái),深交所開(kāi)展了大量的客戶交易行為管理調(diào)查研究和座談工作,深入了解境外成熟市場(chǎng)相關(guān)監(jiān)管制度,及境內(nèi)外中介機(jī)構(gòu)客戶交易行為管理情況,并向全體會(huì)員發(fā)出調(diào)查問(wèn)卷,了解行業(yè)客戶交易行為管理現(xiàn)狀,聽(tīng)取意見(jiàn)建議。在此基礎(chǔ)上,深交所啟動(dòng)了會(huì)員客戶交易行為管理相關(guān)監(jiān)管規(guī)則的制定和完善工作,目前已形成初步成果,包括股票異常交易行為監(jiān)控和會(huì)員客戶交易行為管理等細(xì)則,旨在進(jìn)一步明確股票異常交易行為監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)和原則,細(xì)化會(huì)員“事前認(rèn)識(shí)客戶、事中監(jiān)控交易、事后報(bào)告異常”的客戶交易行為管理職責(zé),引導(dǎo)市場(chǎng)合規(guī)交易理念,穩(wěn)定監(jiān)管預(yù)期,為會(huì)員管理客戶提供制度支持。

　　自提出建立“以監(jiān)管會(huì)員為中心”交易行為監(jiān)管模式以來(lái),深交所加大了對(duì)會(huì)員的監(jiān)督檢查力度,督促會(huì)員切實(shí)履職盡責(zé)。截至目前,對(duì)在投資者適當(dāng)性管理、客戶交易行為管理、融資融券、股票質(zhì)押等方面違規(guī)的27家會(huì)員,采取約見(jiàn)談話、書(shū)面警示等監(jiān)管措施共35次。深交所還通過(guò)建立會(huì)員客戶交易行為管理綜合評(píng)價(jià)機(jī)制,定期對(duì)會(huì)員評(píng)級(jí)并定向公布評(píng)價(jià)結(jié)果,引導(dǎo)會(huì)員查找客戶交易行為管理方面的問(wèn)題、及時(shí)改正,該評(píng)價(jià)機(jī)制也在不斷完善中。

　　此外,深滬交易所聯(lián)合開(kāi)展了多期交易合規(guī)管理培訓(xùn),重點(diǎn)面向會(huì)員,兼顧基金、保險(xiǎn)等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu),旨在向市場(chǎng)傳達(dá)監(jiān)管重點(diǎn)和要求,介紹交易所監(jiān)管邏輯和標(biāo)準(zhǔn),并邀請(qǐng)會(huì)員共同參與授課,就如何加強(qiáng)客戶交易行為管理進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分享和交流。

　　深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人指出,建立“以監(jiān)管會(huì)員為中心”交易行為監(jiān)管模式,是對(duì)傳統(tǒng)交易監(jiān)管模式的調(diào)整和完善。交易所將從主要直接監(jiān)管投資者交易行為轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)管投資者和監(jiān)管會(huì)員并重,推動(dòng)和督促會(huì)員承擔(dān)起客戶管理的各項(xiàng)責(zé)任,指導(dǎo)會(huì)員建立完善有效的客戶交易行為監(jiān)控體系,使其成為識(shí)別、發(fā)現(xiàn)、勸阻、制止異常交易行為的重要關(guān)口。在新的監(jiān)管模式下,交易所和會(huì)員各司其職、各盡其責(zé),共同提升維護(hù)市場(chǎng)秩序、發(fā)現(xiàn)違法線索、防范交易風(fēng)險(xiǎn)的能力。

　　下一步,深交所將抓緊完成相關(guān)規(guī)則的制定或修訂工作,適時(shí)公布異常交易行為監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn),指導(dǎo)會(huì)員做好監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè),持續(xù)開(kāi)展交易合規(guī)管理培訓(xùn),推動(dòng)行業(yè)形成積極履職的良好氛圍。同時(shí),進(jìn)一步加大現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查力度,督促會(huì)員切實(shí)做好客戶交易行為管理工作,共同維護(hù)市場(chǎng)交易秩序,促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。