2017年8月25日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《2016年度證券公司履行社會責任情況報告暨精準扶貧專題報告》，向社會公眾披露了2016年度證券公司在助力供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、服務實體經(jīng)濟發(fā)展、支持多層次資本市場建設、服務國家發(fā)展戰(zhàn)略等方面的工作情況，并首次披露了證券公司踐行“一司一縣”結(jié)對幫扶行動倡議、履行脫貧攻堅社會責任等方面的實踐及成果。

　　2016年，證券公司在履行社會責任方面呈現(xiàn)出以下特點：

　　一是社會責任機制建設持續(xù)完善。自2011年中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布首份證券公司社會責任報告起，已連續(xù)6年編制并發(fā)布《證券公司履行社會責任情況報告》。據(jù)統(tǒng)計，超過80%的證券公司建立了履行社會責任的相關制度，三分之二以上的證券公司通過發(fā)布獨立社會責任報告或在年報中設置專門章節(jié)，向社會公眾披露公司社會責任履行情況。部分證券公司還通過設立公益基金、成立志愿者服務隊等方式，不斷探索履行社會責任的有效手段。證券行業(yè)的社會責任理念和意識不斷增強，各證券公司的企業(yè)精神、企業(yè)文化建設不斷深化。

　　二是服務實體經(jīng)濟水平繼續(xù)提升。2016年，證券公司完成248家企業(yè)IPO融資，融資規(guī)模1633.56億元，同比分別增長12.73%和3.50%;完成796家上市公司再融資，融資規(guī)模16978.28億元，同比增長90%;完成“新三板”市場新增掛牌公司5034家，融資2892.04億元，同比分別增長41.52%和137.80%;全年在交易所債券市場共承銷公司債券2.88萬億元，發(fā)行資產(chǎn)支持證券4061億元。為緩解實體經(jīng)濟“融資難、融資貴”的問題，作出了行業(yè)的努力。

　　三是助力脫貧攻堅戰(zhàn)略初見成效。自2016年8月中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)起證券公司“一司一縣”結(jié)對幫扶行動倡議以來，已有93家證券公司與187個國家級貧困縣結(jié)對幫扶，其中52家公司結(jié)對幫扶的貧困縣還不止一個。各證券公司因“縣”制宜，發(fā)揮自身獨特優(yōu)勢，將普及金融知識與推進普惠金融相結(jié)合，以產(chǎn)業(yè)扶貧為主導，增強貧困地區(qū)自身造血能力，產(chǎn)業(yè)扶貧、金融扶貧效果顯現(xiàn)。據(jù)統(tǒng)計，證券公司2016年幫助貧困地區(qū)企業(yè)融資828.92億元。其中，幫助貧困地區(qū)企業(yè)IPO項目4個，融資16.45億元;幫助貧困地區(qū)上市公司非公開發(fā)行股票融資項目5個，融資37.19億元;在貧困地區(qū)完成并購重組項目6個，融資174.87億元;通過“新三板”股權(quán)融資項目47個，融資35.10億元;為貧困地區(qū)企業(yè)發(fā)行債券(含資產(chǎn)支持證券)融資項目68個，融資536.32億元;開展私募股權(quán)融資項目6個，融資1.49億元;設立貧困地區(qū)產(chǎn)業(yè)基金6個，籌集資金27.50億元。

　　四是防范系統(tǒng)性金融風險能力不斷增強。在經(jīng)歷2015年股市異常波動后，2016年，全行業(yè)圍繞黨中央國務院確定的穩(wěn)中求進的總基調(diào)，適應“依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴監(jiān)管”的新常態(tài)，正確處理發(fā)展與監(jiān)管、創(chuàng)新與風控、業(yè)務發(fā)展與社會責任擔當?shù)年P系，進一步強化合規(guī)管理意識，提升風險防控能力，守住了不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線。同時，證券公司還通過各種途徑加強投資者教育，有效保護投資者合法權(quán)益，全年共開展投資者教育活動10萬余場次，參與投資者上千萬人次。公益性投入也大幅增加，全年公益性支出2.50億元，同比增長48.27%。通過全行業(yè)的共同努力，維護了良好的市場秩序、穩(wěn)定的市場環(huán)境，促進了經(jīng)濟金融和社會的穩(wěn)定。

　　今后，證券行業(yè)將始終把防控風險放在突出位置，全面提升風險防控能力;做優(yōu)主業(yè)做精專業(yè)，全面提升服務實體經(jīng)濟和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的能力;以服務實體經(jīng)濟滿足投資者需求為宗旨，努力提高證券行業(yè)金融創(chuàng)新的效率和水平;抓住“一帶一路”建設機遇，著力提升證券行業(yè)的國際化水平;貫徹落實新發(fā)展理念，切實履行社會責任，繼續(xù)推進“一司一縣”倡議的實施，打好證券行業(yè)助力精準脫貧攻堅戰(zhàn)。