6月30日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸通報(bào)了證監(jiān)會(huì)今年上半年行政執(zhí)法的“成績(jī)單”：

　　上半年證監(jiān)會(huì)共作出113項(xiàng)行政處罰決定，罰沒款共計(jì)63.61億元，較去年同期增長(zhǎng)149%，對(duì)30人實(shí)施市場(chǎng)禁入，接近去年全年水平。

　　鄧舸透露，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)的監(jiān)管執(zhí)法原則，始終保持對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢(shì)，守住監(jiān)管底線，維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)秩序、營(yíng)造規(guī)范透明的市場(chǎng)環(huán)境，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，更好地服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。

　　強(qiáng)化執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，持續(xù)加大懲處力度。

　　鮮言操縱“多倫股份”案罰沒款超34億元，唐漢博跨境操縱“ 小商品城 ”案、唐漢博、唐園子等操縱“ 同花順 ”等股票案罰沒款合計(jì)超12億元，朱康軍操縱“鐵嶺新城”等股票案罰沒款超5億元，徐留勝操縱“ 天瑞儀器 ”等股票案、九潤(rùn)管業(yè)等內(nèi)幕交易“海潤(rùn)光伏”案罰沒款均超1億元。 登云股份 案、大有能源案、 方正證券 信息披露違法違規(guī)系列案等信息披露違法案件的相關(guān)主體被頂格處罰。鮮言、李友等8名當(dāng)事人被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究，該頂格處罰的絕不手軟，彰顯了證監(jiān)會(huì)對(duì)市場(chǎng)亂象刮骨療毒、猛藥去疴的決心和魄力，有效遏制了違法違規(guī)多發(fā)高發(fā)態(tài)勢(shì)。

　　著力提升執(zhí)法效率，及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切。

　　對(duì)于市場(chǎng)關(guān)注度高、社會(huì)影響大的案件，證監(jiān)會(huì)果斷亮劍，高效執(zhí)法，九好集團(tuán)、 鞍重股份 信息披露違法違規(guī)系列案2個(gè)月審理結(jié)案，慧球科技、匹凸匹信息披露違法違規(guī)系列案、馬永威、曹勇操縱“ 福達(dá)股份 ”案3個(gè)月審理結(jié)案，唐漢博跨境操縱“小商品城”案及唐漢博、唐園子等操縱“同花順”等股票案、登云股份案5個(gè)月審理結(jié)案，及時(shí)回應(yīng)了市場(chǎng)關(guān)切，迅速修復(fù)了市場(chǎng)秩序，形成了嚴(yán)格執(zhí)法常態(tài)化的穩(wěn)定預(yù)期。

　　不斷擴(kuò)展執(zhí)法領(lǐng)域，市場(chǎng)主體全面覆蓋。

　　上半年處理信息披露違法案件24起，內(nèi)幕交易案件24起，操縱市場(chǎng)案件14起，中介機(jī)構(gòu)違法案件12起，短線交易案件6起，違法減持股票案件6起，此外還有從業(yè)人員違法買賣股票、利用未公開信息交易、超比例持股未披露、編造傳播虛假信息、法人利用他人賬戶買賣證券、私募基金、期貨公司違法違規(guī)等類型案件若干起。

　　部分信息披露違法案件依法追究了上市公司控股股東、實(shí)際控制人、并購(gòu)重組交易對(duì)手方的責(zé)任，部分短線交易案件依法追究了上市公司股東一致行動(dòng)人的責(zé)任。

　　強(qiáng)化對(duì)中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)法問責(zé)力度， 西南證券 、新時(shí)代證券、愛建證券、瑞華所、立信所、中審華所、天元所、君信所、元正評(píng)估等9家中介機(jī)構(gòu)受到處罰。

　　鄧舸強(qiáng)調(diào)，資本市場(chǎng)無法外之地，監(jiān)管執(zhí)法對(duì)各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)、各個(gè)主體全面覆蓋，法網(wǎng)密織，不留死角，違法機(jī)構(gòu)和違法分子無處遁形。

　　逐步規(guī)范執(zhí)法程序，提升依法行政水平。

　　應(yīng)當(dāng)事人申請(qǐng)，上半年總計(jì)舉行47場(chǎng)行政處罰聽證會(huì)，嚴(yán)格遵循《行政處罰法》、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則》規(guī)定的條件和程序，充分保障當(dāng)事人查閱卷宗、陳述申辯的權(quán)利，努力做到過罰相當(dāng)，以理服人。多家主流媒體旁聽了慧球科技、匹凸匹信息披露違法違規(guī)系列案，九好集團(tuán)、鞍重股份信息披露違法違規(guī)系列案，唐漢博跨境操縱市場(chǎng)案等案件的聽證會(huì)，增強(qiáng)了行政處罰工作的透明度，加強(qiáng)了對(duì)市場(chǎng)主體的警示教育，強(qiáng)化了執(zhí)法工作的法律效果和社會(huì)效果。

　　而在此前，今年3月31日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸就透露，證監(jiān)會(huì)在行政執(zhí)法體制改革創(chuàng)新方面又邁出重要一步，決定在上海、深圳證券交易所設(shè)立巡回審理辦公室，派駐執(zhí)法人員對(duì)兩交易所上市公司相關(guān)違法違規(guī)案件開展行政處罰審理工作。

　　近年來，證監(jiān)會(huì)重典治亂，猛藥去疴，行政執(zhí)法工作取得了顯著成效。2016年，證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場(chǎng)禁入人數(shù)均刷新歷史峰值，2017年第一季度的行政處罰罰沒款金額已超過2016年全年，有力保護(hù)了廣大中小投資者的合法權(quán)益，有效防范了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保障了資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革功能的有效發(fā)揮。

　　鄧舸指出，證監(jiān)會(huì)在滬深兩地設(shè)立巡回審理辦公室，是適應(yīng)資本市場(chǎng)新變化、滿足監(jiān)管執(zhí)法新要求的重大舉措，必將有力推動(dòng)行政執(zhí)法力量貼近市場(chǎng)和監(jiān)管一線，實(shí)現(xiàn)證監(jiān)會(huì)集中統(tǒng)一執(zhí)法與交易所一線監(jiān)管的有機(jī)銜接和全系統(tǒng)執(zhí)法能力、執(zhí)法資源的有效整合，進(jìn)一步提升證券期貨監(jiān)管執(zhí)法效能。

　　證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)其他要點(diǎn)

　　證監(jiān)會(huì)再次核準(zhǔn)設(shè)立兩家合資多牌照證券公司

　　6月30日，兩家港資 銀行 獲準(zhǔn)在內(nèi)地設(shè)立多牌照證券公司。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸答記者問時(shí)表示，近日，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立匯豐前海證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱匯豐前海證券)、東亞前海證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱東亞前海證券).

　　匯豐前海證券、東亞前海證券是根據(jù)2013年8月內(nèi)地與香港《關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(CEPA)補(bǔ)充協(xié)議十設(shè)立的兩地合資多牌照證券公司，其中匯豐前海證券是境內(nèi)首家由境外股東控股的證券公司，港資股東香港上海匯豐銀行持股51%;東亞前海證券的港資股東 東亞銀行 持股比例為49%。匯豐前海證券、東亞前海證券注冊(cè)地均為深圳市，注冊(cè)資本分別為人民幣18億元、人民幣15億元。

　　鄧舸強(qiáng)調(diào)，香港上海匯豐銀行、東亞銀行均屬于有代表性的大型港資金融機(jī)構(gòu)，批準(zhǔn)該兩家港資金融機(jī)構(gòu)入股境內(nèi)多牌照證券公司，是證監(jiān)會(huì)落實(shí)CEPA對(duì)港擴(kuò)大開放政策的重要舉措，立足于實(shí)現(xiàn)內(nèi)地與香港證券市場(chǎng)共同繁榮、共同發(fā)展。

　　公開資料顯示，2016年3月份證監(jiān)會(huì)已批準(zhǔn)設(shè)立申港證券股份有限公司，這是根據(jù)2013年8月份內(nèi)地與香港、澳門簽署的《關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(CEPA)補(bǔ)充協(xié)議十設(shè)立的首家兩地合資多牌照證券公司。

　　根據(jù)CEPA補(bǔ)充協(xié)議十，允許內(nèi)地證券公司對(duì)港澳地區(qū)進(jìn)一步開放：

　　一是允許符合條件的港資、澳資金融機(jī)構(gòu)分別在上海市、廣東省、深圳市各設(shè)立1家兩地合資全牌照證券公司，港資、澳資持股比例最高可達(dá)51%，內(nèi)地股東不限于證券公司。

　　二是允許符合條件的港資、澳資金融機(jī)構(gòu)分別在內(nèi)地批準(zhǔn)的改革試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，各新設(shè)1家兩地合資全牌照證券公司，內(nèi)地股東不限于證券公司，港資、澳資持股比例不超過49%，且取消內(nèi)地單一股東須持股49%的限制。2015年8月21日，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)該項(xiàng)審批工作。