民生銀行上海分行員工私售內(nèi)控嚴(yán)重違規(guī)

2017-3-18 21:45| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 789| 評論: 0|來自: 中國經(jīng)濟網(wǎng)

　　中國經(jīng)濟網(wǎng)北京3月17日訊據(jù)銀監(jiān)會網(wǎng)站今日消息，上海銀監(jiān)局近日公布行政處罰信息公開表（滬銀監(jiān)罰決字〔2017〕3號）。2012年、2013年，中國民生銀行股份有限公司上海分行未能通過有效的內(nèi)部控制措施發(fā)現(xiàn)并糾正其員工私售行為，內(nèi)部控制嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則。上海銀監(jiān)局責(zé)令其改正，并處罰款人民幣50萬元。

上海銀監(jiān)局行政處罰信息公開表（滬銀監(jiān)罰決字〔2017〕3號）

（中國民生銀行股份有限公司上海分行）

行政處罰決定書文號			滬銀監(jiān)罰決字〔2017〕3號
被處罰當(dāng)事人姓名或名稱	個人姓名		——
	單位	名稱	中國民生銀行股份有限公司上海分行
		主要負(fù)責(zé)人姓名	胡慶華
主要違法違規(guī)事實			2012年、2013年，該分行未能通過有效的內(nèi)部控制措施發(fā)現(xiàn)并糾正其員工私售行為，內(nèi)部控制嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則。
行政處罰依據(jù)			《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（五）項
行政處罰決定			責(zé)令改正，并處罰款人民幣50萬元
作出處罰決定的機關(guān)名稱			中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
作出處罰決定的日期			2017年2月20日