從2016年7月到2017年1月份，大半年的時間內，中信建投六曝違法違規(guī)事件。主要包括：員工違規(guī)代客炒股、新三板業(yè)務中違規(guī)、兩融業(yè)務違規(guī)遭舉報、前員工因內幕交易罪被判刑。正因如此，中信建投以及員工也被處罰。

　　證券法規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員不得未經過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。然而，中信建投證券望京營業(yè)部工作人員偏偏要鋌而走險。

　　2016年7月29日，證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰和市場禁入決定，其中，中信建投證券望京營業(yè)部員工因違規(guī)代客炒股也在處罰之列。北京證監(jiān)局認為，王向遠的上述行為違反了證券法的規(guī)定，決定對王向遠給予警告，沒收違法所得5698.18元，并處10萬元罰款。

　　8月23日，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)披露了對中信建投證券出具警示函、責令改正的自律監(jiān)管措施，在投資者適當性管理過程中主要涉及三大違規(guī)事實。第一，2016年5月底以前，為3328戶不符合要求的投資者賬戶開通全國股轉系統(tǒng)合格投資者權限。第二，中信建投于2016年4月25日提交的自查報告中，存在未如實上報違規(guī)開戶情況的情形，漏報違規(guī)開戶比例90.42%。第三，2016年7月26日，托管于中信建投西寧北大街證券營業(yè)部的投資者“青海瀚森新能源科技有限公司”以7.8元/股的價格申報買入蘇州和氏涉及營造股份有限公司股票，成交10萬股。該投資者實為合格投資者，但中信建投未嚴格執(zhí)行投資者適當性管理的各項要求，未將投資者賬戶證券報送為合格投資者。

　　8月29日，新浪財經股民投訴平臺曝光了一起股民投訴事件：2015年6月30日，股民周先生和愛人余女士在中信建投望京中環(huán)南路證券營業(yè)部的兩個賬戶被強制平倉，給其造成了數(shù)千萬的經濟損失。2016年6月，余女士向北京市朝陽區(qū)人民法院提起中信建投侵權之訴，要求中信建投恢復其被強制平倉前的賬戶狀態(tài)，并返還其賬戶內的現(xiàn)金及股票。而后8月21日，余女士向香港聯(lián)合交易所提交書面舉報，舉報中信建投兩融業(yè)務嚴重違規(guī)，同時認為其不具備上市條件(中信建投證券股份于9月27日在港交所遞交上市申請文件)。

　　11月16日晚間，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)發(fā)布監(jiān)管公告，決定對中信建投出具警示函、要求其提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。原因是“作為速達科技的主辦券商兼獨立財務顧問，中信建投未能在信息披露事前審查中發(fā)現(xiàn)速達科技對重組行為存在誤判，也未能在明知公司交易行為構成重大資產重組的情況下督導公司規(guī)范旅行相關程序”。

　　12月29日，最高法院裁判文書網(wǎng)掛出了一則刑事判決書，讓中信建投前員工的內幕交易案浮出水面。北京市第二中級人民法院一審判決，被告人段斌犯內幕交易罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金人民幣40萬元；追繳被告人段斌違法所得人民幣28.6173萬元，予以沒收，上繳國庫。上述所說的段斌自2006年6月起任職于中信建投，2009年11月起擔任中航電測IPO保薦代表人，直至2013年7月離職。段斌在職期間利用職務便利，獲取中航電測將發(fā)行股票購買資產的內幕消息。判決書詳細記錄了段斌內幕交易的經過。

　　2016年，是券商遭遇最嚴監(jiān)管的一年。有媒體統(tǒng)計指出，截至12月26日晚間，2016年共有57家券商收到了監(jiān)管部門97份罰單，其中因新三板業(yè)務違規(guī)而收到的罰單占比接近八成。

　　就中信建投這大半年以來的被曝出的違法違規(guī)事件，不難看出，新三板業(yè)務是“重災區(qū)”。

　　2017年1月4日，股轉系統(tǒng)開出了新年首張罰單，去年下半年因新三板業(yè)務違規(guī)兩度被罰的中信建投，再一次“榜上有名”，被股轉開具了自律監(jiān)管措施函。

　　股轉系統(tǒng)公布的《關于對中信建投證券股份采取自律監(jiān)管措施的決定》顯示，中信建投證券作為推薦珠海伊斯佳科技股份有限公司掛牌主辦券商，伊斯佳在審計報告出具日后提交申請掛牌文件前實施了股利分配，其知悉上述股東會決議事項，但該股利分配事項的具體內容未在公開轉讓說明書中的公司治理及公司財務部分及時充分披露，被全國股轉系統(tǒng)要求提交書面承諾。

　　出于利益驅動，券商會鋌而走險，踩過線就時有發(fā)生。不過，無論是公司行為還是員工自身的行為，這些違規(guī)做法都是不可容忍的。合規(guī)經營乃券商立業(yè)之本，券商應提高合規(guī)管理和風險控制的水平；從業(yè)人員一定要潔身自好，嚴防內幕交易、操縱股市。

　　中信建投于去年12月9日在香港聯(lián)交所掛牌交易，作為上市公司，更應該透明、公開、全方位的展示在大家面前。（股民 錢小散）