12月30日的例行新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸通報了證監(jiān)會2016年行政處罰情況，并宣布要求資本市場有關(guān)主體實施新審計報告相關(guān)準則。

　　根據(jù)通報，2016年，證監(jiān)會共對183起案件作出處罰，作出行政處罰決定書218份，較去年增長21%，罰沒款共計42.83億元，較去年增長288%，對38人實施市場禁入，較去年增長81%。行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額均創(chuàng)歷史新高，市場禁入人數(shù)也達到歷史峰值。

　　欺詐發(fā)行及信息披露違法案件中，欣泰電氣因欺詐發(fā)行及信息披露違法被處以832萬元罰款；振隆特產(chǎn)因首發(fā)上市申報材料虛假記載被處以頂格罰款；大智慧公司案、安碩信息案等多起案件相關(guān)主體均被頂格處罰。

　　內(nèi)幕交易違法案件中，蘇嘉鴻內(nèi)幕交易“威華股份”案罰沒金額超1億元；顏玲明內(nèi)幕交易“利歐股份”案、馬祥峰內(nèi)幕交易“寶莫股份”案、周繼和內(nèi)幕交易“江泉實業(yè)”案等多起案件罰沒金額均超過千萬元。

　　市場操縱違法案件中，中鑫富盈、吳峻樂操縱“特力A”等股票案罰沒金額超過10億元；黃信銘操縱“首旅酒店”等股票案罰沒金額超過5億元；任良成操縱“龍洲股份”等股票案、瞿明淑操縱“恒源煤電”等股票案、唐隆操縱“渤�；钊�”股票案罰沒金額超過1億元；創(chuàng)勢翔操縱“漢纜股份”等股票案、肖海東操縱“通光線纜”等股票案、穗富投資操縱“萬福生科”等股票案、陳贇操縱“美欣達”等股票案罰沒金額均在千萬元以上。隨著執(zhí)法力度的不斷加大，違法主體操縱手法不斷翻新，如通過控制資管產(chǎn)品賬戶、借助大宗交易渠道、利用融資融券機制、控制上市公司信息披露節(jié)奏等手段實施操縱，意圖逃避打擊。

　　中介機構(gòu)違法案件中，興業(yè)證券、信達證券、中德證券、中投證券、北京興華會計師事務(wù)所、立信會計師事務(wù)所、原國富浩華會計師事務(wù)所、利安達會計師事務(wù)所、北京中同華資產(chǎn)評估有限公司、開元資產(chǎn)評估有限公司、北京市中銀律師事務(wù)所等多家機構(gòu)因在保薦、承銷、財務(wù)顧問、審計、資產(chǎn)評估、法律服務(wù)等業(yè)務(wù)中未勤勉盡責依法受到相應(yīng)處罰。

　　場外配資中的違法案件中，恒生網(wǎng)絡(luò)、同花順公司、銘創(chuàng)公司非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，分別被處以約43946萬元、870萬元、3797萬元罰沒款處罰；廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券、方正證券未按規(guī)定對客戶身份信息進行審查了解，分別被處以約2721萬元、11460萬元、7293萬元、2358萬元罰沒款處罰；福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融、黃辰爽、杭州米云非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，分別被處以約656萬元、60萬元、4849萬元、1185萬元、86萬元、6197萬元罰沒款處罰。

　　編造、傳播虛假信息違法案件中，中融匯智實際運營的“彌達斯”微信公眾號傳播《國家隊：招商銀行副行長喊你還錢了》誤導性信息，每日經(jīng)濟新聞傳播“注冊制實施”虛假信息，時任五礦證券首席分析師王先春通過微博傳播“注冊制實施”虛假信息，《中國連鎖》雜志傳播“黃光裕提前出獄”虛假信息，重慶云錦傳媒傳播“中國電信與中國聯(lián)通合并，中國移動與廣電網(wǎng)合并”虛假信息，贏商網(wǎng)傳播“萬達院線停牌將收購金逸影院及藝恩網(wǎng)”誤導性信息，上述案件相關(guān)責任主體基本上被處以頂格罰款處罰。

　　私募基金違法案件中，清水源實際控制人陳述與其為交易決策人的私募產(chǎn)品之間進行股票交易，青原投資通過網(wǎng)站向不特定公眾宣傳推介產(chǎn)品、違反投資者適當性制度、挪用基金財產(chǎn)，云系投資通過網(wǎng)站向不特定公眾宣傳推介產(chǎn)品、執(zhí)行投資者風險評估不到位、未辦理所募集資金的托管手續(xù)，喆麟基金違反投資者適當性制度，中融金城向不特定對象公開宣傳推介產(chǎn)品、違規(guī)承諾收益，穗富投資違背承諾非法減持股票，上述案件相關(guān)責任主體均被處以相應(yīng)的行政處罰。

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司違法案件中，現(xiàn)代農(nóng)裝年度報告和半年度報告存在虛假記載、重大遺漏被處以40萬元罰款處罰；時空客在年度報告及臨時報告中未披露與其實際控制人的關(guān)聯(lián)交易被處以40萬元罰款處罰；參仙源通過隱瞞人參采購、銷售時少計成本、以及通過不公允的關(guān)聯(lián)交易虛增收入的方式虛增利潤，被處以60萬元頂格罰款；海格物流因未及時披露關(guān)聯(lián)交易信息被處以30萬元罰款。

　　鄧舸同時表示，為滿足資本市場改革發(fā)展對高質(zhì)量會計信息的要求，提高公眾公司審計報告的信息含量，根據(jù)《中國注冊會計師審計準則第1504號——在審計報告中溝通關(guān)鍵審計事項》等7項準則（以下簡稱“新審計報告相關(guān)準則”）的要求，資本市場有關(guān)主體的財務(wù)報表審計業(yè)務(wù)需執(zhí)行新審計報告相關(guān)準則。為此，我會發(fā)布公告，明確資本市場有關(guān)主體執(zhí)行新審計報告相關(guān)準則的時間和范圍，要求具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所做好準備工作、嚴格執(zhí)行新審計報告相關(guān)準則，要求上市公司等市場主體積極配合準則實施、強化公司治理、加強信息披露。

　　當天，證監(jiān)會還按法定程序核準了5家企業(yè)的首發(fā)申請，累計籌資總額將不超過26億元。其中，上交所3家，分別是:法蘭泰克重工股份有限公司、華達汽車科技股份有限公司、浙江正裕工業(yè)股份有限公司；深交所中小板1家:深圳同興達科技股份有限公司；創(chuàng)業(yè)板1家:常熟瑞特電氣股份有限公司。