和訊股票消息 證監(jiān)會12月15日披露對華泰證券陸婷婷因涉嫌證券從業(yè)人員違法買賣股票行為行政處罰決定書。根據(jù)處罰決定書顯示，陸婷婷，女，1985年5月出生，華泰證券股份有限公司吳江盛澤鎮(zhèn)市場路營業(yè)部員工。住址：江蘇省吳江市。

　　證監(jiān)會行政處罰決定書顯示，依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定，我會對證券從業(yè)人員陸婷婷違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人提交了書面陳述、申辯材料，應當事人的申請，我會舉行了聽證會，聽取了當事人的陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結。

　　經(jīng)查明，陸婷婷存在以下違法事實：

　　陸婷婷時為華泰證券吳江盛澤鎮(zhèn)市場路營業(yè)部員工，2011年7月8日取得證券從業(yè)資格證書。2014年10月24日至2015年5月6日，陸婷婷借用其配偶吳某的證券賬戶從事股票交易，賬戶資金為夫妻二人共有，期間買入“亞星客車(600213,股吧)”，累計買入股票金額1,286,739.89元，累計賣出股票金額1,475,305.4元，賬戶盈利188,565.51元。

　　以上事實，有陸婷婷證券從業(yè)資格證書，相關賬戶交易數(shù)據(jù)，當事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

　　陸婷婷上述行為，違反《證券法》第四十三條的規(guī)定，構成了《證券法》第一百九十九條所述情形。

　　當事人提出，“吳某”賬戶由吳某自己下單，請求免于處罰。

　　我會認為，“吳某”賬戶在2014年10月24日下午、10月27日、11月17日下午、11月25日下午、12月8日下午、12月9日下午多次在華泰證券吳江盛澤鎮(zhèn)市場路營業(yè)部熱鍵電腦上發(fā)生交易。吳某并非限制股票交易對象，可選擇多種方式交易下單，吳某所在工作單位與陸婷婷所在營業(yè)部相距幾十公里，其身為政府部門工作人員多次在工作時間選擇前往陸婷婷所屬營業(yè)部下單交易有悖常理，且下單當日沒有吳某請假記錄。此外，陸婷婷所屬營業(yè)部對熱鍵電腦管理較為寬松，陸婷婷作為營業(yè)部工作人員具有使用營業(yè)部熱鍵電腦下單的便利，因此對陸婷婷所述“吳某”賬戶由吳某下單的說法不予采信。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，我會決定：沒收陸婷婷違法所得188,565.51元，并處以377,131.02元罰款。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫)，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。