中國網(wǎng)財經(jīng)12月20日訊 此前被證監(jiān)會立案調(diào)查的北大醫(yī)藥、方正科技、方正證券、中國高科昨日晚間發(fā)布公告，收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。

　　北大醫(yī)藥公告顯示，2014年11月18日因公司涉嫌 違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司進行立案調(diào)查。經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)北大醫(yī)藥、政泉控股、北大資源控股等涉嫌違法的事實包括政泉控股通過與北大資源控股簽訂《股權(quán)代持協(xié)議書》，代北大資源控股持有4000萬股北大醫(yī)藥股票，占北大醫(yī)藥總股本6.71%。另外，還包括 政泉控股、北大資源控股未及時將簽訂股權(quán)代持協(xié)議事項告知上市公司北大醫(yī)藥。對于上述的違規(guī)事實，證監(jiān)會對北大醫(yī)藥給予警告，并處以60萬元罰款，對北大醫(yī)藥董事長李國軍給予警告，并處以30萬元罰款。對政泉控股責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款，對勝瑞剛、賈鑫給予警告，并分別處以30萬元罰款。此外，對北大資源控股給予警告，并處以60萬元罰款，對張兆東、余麗給予警告，并分別處以30萬元罰款。

　　其他三家公司存在的問題主要為隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易等。“隱瞞未披露”成為其領(lǐng)受罰單的主要原因。

　　方正科技公告顯示，2004年至2015年6月30日，方正科技未在各期年報及2015年半年報中披露其與相關(guān)經(jīng)銷商存在關(guān)聯(lián)關(guān)系(及關(guān)聯(lián)交易金額)，也未通過臨時報告對上述關(guān)聯(lián)關(guān)系及相應(yīng)的關(guān)聯(lián)交易予以披露。由此，證監(jiān)會擬責(zé)令方正科技改正，給予警告，并處以60萬元罰款。中國高科也因類似問題而將受到相同處理。

　　“事先告知書”顯示，方正證券的控股股東方正集團與公司2011年上市前的股東利德科技、西藏昭融、西藏容大之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，屬方正證券的法定信息披露范圍。但是，方正證券在其《IPO招股說明書》中披露“本次發(fā)行前，本公司各股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系”。方正證券上市后披露的各期定期報告和臨時公告中，均按招股說明書的披露口徑，未依法披露上述關(guān)聯(lián)關(guān)系，構(gòu)成信息披露虛假記載。

　　證監(jiān)會認(rèn)為，雖然方正集團與上述三名股東刻意隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系，未依法配合方正證券履行信息披露義務(wù)，但證據(jù)顯示，方正證券部分董事、監(jiān)事及高級管理人員知悉方正證券上述股東間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。為此，方正證券的相關(guān)行為也構(gòu)成了《證券法》第193條所述的信息披露違法行為，證監(jiān)會擬對方正證券做出責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款的處罰決定。