近日，證監(jiān)會(huì)披露了場(chǎng)外配資中證券違法違規(guī)案件，廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券、方正證券4家券商因違規(guī)場(chǎng)外配資合計(jì)遭罰2.38億元。其中海通證券沒(méi)收2865萬(wàn)元收入，處以8595萬(wàn)元罰款，占4家券商罰款總額將近一半。

　　1.146億元罰款，對(duì)于海通證券去年158億元的凈利潤(rùn)來(lái)說(shuō)，不過(guò)是杯水車薪。這一罰款是否能夠?qū)υ谌ツ晗碌�中慘虧的海通證券股民一個(gè)交代?

　　從去年創(chuàng)下31.66元高價(jià)，到昨日收盤16.74元，海通證券市值蒸發(fā)1574億元。令股民耿耿于懷的是，海通證券曾許諾過(guò)216億元回購(gòu)，讓股民在黑暗王國(guó)中看到一線光明。但是最終，信義變成了廢紙。

　　因場(chǎng)外配資違規(guī)被罰沒(méi)超億元

　　11月25日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸披露場(chǎng)外配資中證券違法違規(guī)案件，廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券、方正證券4家券商因違規(guī)場(chǎng)外配資遭處罰。

　　鄧舸表示，廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券、方正證券未按照《證券登記結(jié)算管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)客戶身份信息進(jìn)行審查了解。決定責(zé)令廣發(fā)證券改正，并沒(méi)收680萬(wàn)元收入，處以3倍罰款;沒(méi)收海通證券2865萬(wàn)元收入，處以8595萬(wàn)元罰款;沒(méi)收華泰證券1823萬(wàn)元收入，處以5470萬(wàn)元罰款;沒(méi)收方正證券786萬(wàn)元收入，處以1572萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)2.38億元。

　　根據(jù)此前的消息顯示，上述4家券商對(duì)明創(chuàng)系統(tǒng)等第三方交易終端軟件，沒(méi)有進(jìn)行軟件許可、并未對(duì)外部系統(tǒng)揭露實(shí)施有效管理，對(duì)相關(guān)的客戶的真實(shí)情況缺乏了解等，違反了多項(xiàng)相關(guān)規(guī)定。而華泰證券、海通證券和廣發(fā)證券在7月12號(hào)證監(jiān)會(huì)發(fā)布清理配資的通知后，仍然沒(méi)有采取有效的措施，防范客戶相關(guān)的違規(guī)交易，所以從重處罰。

　　海通證券：你還欠股民216億元回購(gòu)承諾

　　據(jù)《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》報(bào)道，2015年7月8日，海通證券披露回購(gòu)股份預(yù)案，擬采用集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易或其他監(jiān)管允許的方式回購(gòu)公司A股或H股股份，預(yù)計(jì)可回購(gòu)股份不超過(guò)11.5億股，回購(gòu)A股股份的價(jià)格為不超過(guò)18.80元/股。預(yù)計(jì)回購(gòu)的資金總額不超過(guò)216億元，資金來(lái)源為公司自有資金�；刭�(gòu)期限為自公司股東大會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)股份方案之日起原則上不超過(guò)6個(gè)月。

　　值得注意的是，在當(dāng)時(shí)的公告中，該方案實(shí)施的先決條件非常簡(jiǎn)單，“尚需經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案無(wú)異議方可實(shí)施�！�2015年9月21日，海通證券召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)以近100%“贊成票”通過(guò)了回購(gòu)計(jì)劃，但同日海通證券發(fā)布關(guān)于回購(gòu)股份的提示性公告稱，本次回購(gòu)將在獲得上述債券持有人會(huì)議全部審議通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案無(wú)異議后方可實(shí)施。

　　這一新增加的審議流程立刻遭到中小股東及市場(chǎng)的質(zhì)疑。從政策來(lái)看，回購(gòu)計(jì)劃確需通知債權(quán)人，但是否需要“債權(quán)人審議”卻值得商榷。從海通證券債券募集說(shuō)明書(shū)上所提及的債券持有人會(huì)議權(quán)限范圍來(lái)看，也并無(wú)針對(duì)回購(gòu)計(jì)劃的特殊審議要求。但無(wú)論如何，最終，增加的這一審議流程卻直接導(dǎo)致216億元回購(gòu)計(jì)劃的流產(chǎn)。

　　據(jù)《北京商報(bào)》報(bào)道，不少投資者在股吧中表達(dá)了不滿。“就是因?yàn)橛谢刭?gòu)計(jì)劃才買的海通，到現(xiàn)在虧損36%，我的損失必須連本帶利賠償”、“言而無(wú)信”，而北京一位投資者還對(duì)海通證券相互矛盾的前后表述產(chǎn)生了質(zhì)疑。