同花順早間公告，處罰書稱公司開發(fā)運(yùn)營的資產(chǎn)管理系統(tǒng)，包含子賬戶開立、提供委托交易、存儲、查詢等多種具有證券業(yè)務(wù)屬性的功能。公司明知其客戶經(jīng)營方式，仍向不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的客戶銷售該系統(tǒng)，提供相關(guān)服務(wù)。

　　時任公司副總經(jīng)理朱志峰為直接負(fù)責(zé)的主管人員、產(chǎn)品經(jīng)理郭紅波為其他直接責(zé)任人員。中國證監(jiān)會決定：沒收公司違法所得2,176,997.22元，并處以6,530,991.66元罰款;對朱志峰給予警告，并處以10萬元罰款;對郭紅波給予警告，并處以5萬元罰款。