證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸25日表示，廣發(fā)證券(000776,股吧)、海通證券(600837,股吧)、華泰證券(601688,股吧)、方正證券(601901,股吧)未按照《證券登記結(jié)算管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)客戶身份信息進(jìn)行審查了解。決定責(zé)令廣發(fā)證券改正，并沒(méi)收680萬(wàn)元收入，處以3倍罰款;沒(méi)收海通證券2865萬(wàn)元收入，處以8595萬(wàn)元罰款;沒(méi)收華泰證券1823萬(wàn)元收入，處以5470萬(wàn)元罰款;沒(méi)收方正證券786萬(wàn)元收入，處以1572萬(wàn)元罰款。