上證報記者獲悉，近日，全國股轉(zhuǎn)公司機構(gòu)業(yè)務(wù)部向相關(guān)主辦券商下發(fā)了《私募機構(gòu)做市業(yè)務(wù)試點技術(shù)方案座談會會議紀要》（下稱“紀要”），對私募做市技術(shù)方案、私募做市業(yè)務(wù)試點運營管理等做出了初步安排。

值得關(guān)注的是，《紀要》中提及，關(guān)于庫存股的獲取方式，除現(xiàn)行3種做市庫存股票獲取方式以外，私募做市商還可通過掛牌前股權(quán)投資等方式取得庫存股。

此外，該《紀要》初步明確了在私募做市業(yè)務(wù)組織機構(gòu)、從業(yè)人員管理、做市資金來源、庫存股范圍及獲取方式、結(jié)算券商職責(zé)分工等方面的差異化安排。

在私募做市業(yè)務(wù)試點運營管理中，《紀要》強調(diào)：私募做市商應(yīng)使用自有資金進行做市，不得使用受托管理的客戶資金進行做市。私募做市商做市標(biāo)的不得為其自營投資股票，或者其作為基金管理人的基金直接或間接持股百分之十以上的股票。此外，私募機構(gòu)不得為其關(guān)聯(lián)企業(yè)股票提供做市服務(wù)；同一實際控制人控制下的做市商不得為同一只股票提供做市服務(wù)。

而關(guān)于從業(yè)人員禁止掛牌股票交易的問題，《紀要》里要求：私募做市業(yè)務(wù)人員及私募做市商的其他從業(yè)人員在任期內(nèi)，均不得直接或間接以化名、借他人名義持有、買賣全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票。

在私募做市商與結(jié)算券商職責(zé)及分工方面，《紀要》中表示，結(jié)算券商（即為私募做市商提供結(jié)算服務(wù)的主辦券商，下同）應(yīng)嚴格履行保密義務(wù)，不得利用私募做市商做市業(yè)務(wù)信息為任何機構(gòu)或個人謀取不當(dāng)利益。同時結(jié)算券商應(yīng)建立健全業(yè)務(wù)制度，配備必要的技術(shù)系統(tǒng)和人員，確保私募做市系統(tǒng)安全、合規(guī)運行，并承諾接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)檢查。

根據(jù)上述會議的初步安排，試點期間，私募做市商可選擇1家結(jié)算券商提供做市技術(shù)支持服務(wù)，結(jié)算券商可服務(wù)多家私募機構(gòu)做市技術(shù)需求。私募做市商需要向結(jié)算券商單獨租用1個新增做市交易單元開展做市申報業(yè)務(wù)，結(jié)算券商向中國結(jié)算北分申請為每家私募做市商配置1個對應(yīng)的客戶做市專用托管單元。私募做市商接收做市行情，可向深證通申請自建行情網(wǎng)關(guān)，或者通過結(jié)算券商提供的行情網(wǎng)關(guān)接收股轉(zhuǎn)系統(tǒng)或者授權(quán)機構(gòu)提供的做市行情信息。

不過，有接近市場人士向記者表示：“該文件只是座談會的紀要，現(xiàn)在下發(fā)給券商，但最終正式文件或許在下月發(fā)出，應(yīng)以正式文件為準(zhǔn)。”