今年9月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于全國統(tǒng)考中增設了科目三《私募股權投資基金基礎知識》考試，目前，9月統(tǒng)考的成績已經出爐，該科目總體通過率53.09%。

　　此外，基金業(yè)協(xié)會于10月17日通報了基金從業(yè)資格考試中232人的違紀行為，違紀人數(shù)創(chuàng)歷史新高。其中，33人被取消考試成績并禁考一年，194人被取消考試成績并禁考兩年，5人被取消考試成績并禁考三年。

　　◎232人違紀創(chuàng)歷史新高

　　10月17日晚間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了關于基金從業(yè)資格考試違紀人員處理的公告。公告顯示，2016年基金從業(yè)資格考試9月全國統(tǒng)考中，共有232名違紀人員。基金從業(yè)資格考試屬于國家級考試，截至2016年9月底，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會已懲處基金從業(yè)資格考試違紀人員累計達737人，其中9月考試的違紀人員創(chuàng)下了歷史新高。

　　《每日經濟新聞》記者了解到，此次232名違紀人員的處理結果分為3類。其中，33人被取消考試成績并禁考一年，194人被取消考試成績并禁考兩年，5人被取消考試成績并禁考三年。所有違紀人員禁考期內將不得報名參加基金從業(yè)資格考試、證券從業(yè)資格考試，以及期貨從業(yè)資格考試。違紀情況及處理結果記入個人誠信檔案，并通報違紀人員所在單位。

　　違紀人員名單顯示，33名被取消考試成績并禁考一年的違紀人員的作弊情況分為3類：25人攜帶規(guī)定以外的物品進入考場或者未放在指定位置;3人未經考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場;5人有其他一般違紀違規(guī)行為。

　　違紀人數(shù)最多的是第二類處理結果，共有194人違紀，占總違紀人數(shù)的83.63%。其中3人抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內容相關材料;1人使用或提供偽造、涂改身份證件;1人有其他嚴重違紀違規(guī)行為;189人使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設備。

　　第三類處理結果則最嚴重，5人被取消考試成績并禁考三年。其中，4人由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試;1人有特別嚴重、影響特別惡劣違紀違規(guī)行為。

　　此外，從地區(qū)上看，鄭州考區(qū)違紀人數(shù)最多，有38人違紀，其次則是西安考區(qū)的30人和贛州考區(qū)的23人。

　　◎“科目三”報考人數(shù)達7萬

　　《每日經濟新聞》記者注意到，依照基金業(yè)協(xié)會于2016年2月5日發(fā)布的《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》相關規(guī)定：從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，其高管人員均應當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其中法定代表人和風控負責人必須取得從業(yè)資格。

　　上述規(guī)定曾引起了創(chuàng)業(yè)投資基金從業(yè)者熱議。4月末基金從業(yè)資格考試前，中投創(chuàng)曾對基金業(yè)協(xié)會的喊話，“要求區(qū)別對待證券私募等股權投資(創(chuàng)業(yè)投資)基金從業(yè)者”。隨后，基金業(yè)協(xié)會于今年9月全國統(tǒng)考中增設了科目三《私募股權投資基金基礎知識》考試科目。參加考試的人員通過科目一、科目二考試，或通過科目一、科目三考試成績合格的，均可申請注冊基金從業(yè)資格。也就是說，有了科目三，做私募股權的人再也不必被科目二《證券投資基金基礎知識》的題目所困擾了。

　　據(jù)《中國基金報》報道，協(xié)會增設的科目三私募股權考試受到熱捧，首次報考人數(shù)達7萬，總體通過率53.09%。現(xiàn)在協(xié)會正在抓緊編寫股權考試的教材，估計明年考試將啟用。

　　一位主要從事新三板股權投資的私募人士告訴記者，盡管其所在公司的員工都已取得了基金從業(yè)資格，但是他仍要求員工參加《私募股權投資基金基礎知識》考試，以更好地了解行業(yè)規(guī)范，考試費用由公司報銷。

　　統(tǒng)計顯示，截至2016年10月17日，仍有6815家私募基金的高管沒有基金從業(yè)資格，占總備案私募基金數(shù)的14.21%。其中證券投資基金1924家，占比28.23%;股權投資基金3894家，占比57.14%;創(chuàng)業(yè)投資基金770家，占比11.3%;其他投資基金226家，占比3.32%。

　　《每日經濟新聞》了解到，截至2016年9月23日，也就是9月考試前一天，有6774家私募基金高管無證券從業(yè)資格，占總備案私募基金數(shù)的14.48%。而在2016年9月24日~10月17日，共有1179家基金備案，1家基金注銷備案。目前基金從業(yè)資格考試平均通過率約50%，高管考試的通過速度甚至趕不上私募基金備案的速度。