中德證券未勤勉盡責(zé)被罰300萬元

2016-9-20 17:01| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 420| 評(píng)論: 0|來自: 中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)

摘要: 中德證券作為紫光卓遠(yuǎn)的財(cái)務(wù)顧問，存在“未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的行為，證監(jiān)會(huì)下發(fā)《行政處罰事先告知書》。

　　山西證券昨日晚間發(fā)布公告，稱控股子公司中德證券收到了證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰事先告知書》。

　　告知書顯示，中德證券作為紫光卓遠(yuǎn)的財(cái)務(wù)顧問，存在“未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的行為，證監(jiān)會(huì)擬決定責(zé)令中德證券改正，沒收業(yè)務(wù)收入300萬元，并處以300萬元罰款;對(duì)李慶中、王鑫給予警告，并分別處以5萬元罰款。