“中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)失信被執(zhí)行人、對(duì)安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位、對(duì)環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位實(shí)施聯(lián)合懲戒措施，限制其發(fā)行公司債券。”中國證監(jiān)會(huì)債券部日前發(fā)布的《公開發(fā)行公司債券監(jiān)管問答(五)》明確提出了內(nèi)容。

　　“發(fā)行人律師或律師事務(wù)所被立案調(diào)查或責(zé)令整改的(公司債券)發(fā)行申請(qǐng)，中國證監(jiān)會(huì)將如何處理?”對(duì)于這一問題，上述監(jiān)管問答明確，根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》第三十五條的規(guī)定：“律師、律師事務(wù)所被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、司法行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者責(zé)令整改的，在調(diào)查、整改期間，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)暫不受理和審核該律師、律師事務(wù)所出具的法律意見書等文件”。

　　“公司債券發(fā)行審核過程中，發(fā)行人律師或律師事務(wù)所被中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、司法行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者責(zé)令整改的，應(yīng)當(dāng)遵照上述規(guī)定辦理。”證監(jiān)會(huì)稱。

　　與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還就在律師或律師事務(wù)所被調(diào)查、整改期間的相關(guān)處理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行介紹：在交易所上市預(yù)審核受理環(huán)節(jié)，不再接受被立案或需整改律師或律師事務(wù)所出具的法律意見書。

　　交易所已受理上市預(yù)審核申請(qǐng)，待出具預(yù)審核意見函的，由發(fā)行人申請(qǐng)中止審核;發(fā)行人未申請(qǐng)的，由交易所決定中止審核。發(fā)行人更換律師或律師事務(wù)所的，可以申請(qǐng)恢復(fù)審核，由更換后的律師或律師事務(wù)所重新出具法律意見，主承銷商應(yīng)對(duì)該法律意見書與原法律意見書存在的差異進(jìn)行說明，并發(fā)表相關(guān)核查意見。

　　證監(jiān)會(huì)已受理待核準(zhǔn)的，由發(fā)行人申請(qǐng)中止審核;發(fā)行人未申請(qǐng)的，由證監(jiān)決定中止審核。發(fā)行人更換律師或律師事務(wù)所的，可以申請(qǐng)恢復(fù)審核，由更換后的律師或律師事務(wù)所重新出具法律意見，主承銷商應(yīng)對(duì)該法律意見書與原法律意見書存在的差異進(jìn)行說明，并發(fā)表相關(guān)核查意見。

　　證監(jiān)會(huì)已核準(zhǔn)待發(fā)行或已發(fā)行待上市的，由主承銷商及律師事務(wù)所書面說明立案或被要求整改的原因、本次發(fā)行簽字律師是否涉案以及立案或整改事宜對(duì)本次發(fā)行的影響。在此期間，因申請(qǐng)上市或發(fā)生期后重大事項(xiàng)，需新出具相關(guān)法律意見的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)另行聘請(qǐng)律師或律師事務(wù)所出具相關(guān)法律意見書。

　　那么，失信被執(zhí)行人、安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位、環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位能否發(fā)行公司債券?主承銷商、發(fā)行人律師應(yīng)如何進(jìn)行核查?

　　對(duì)此，上述監(jiān)管問答明確，根據(jù)44部委、單位聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于印發(fā)對(duì)失信被執(zhí)行人實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄的通知》(發(fā)改財(cái)金〔2016〕141號(hào))，中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)失信被執(zhí)行人實(shí)施聯(lián)合懲戒措施，限制其發(fā)行公司債券。主承銷商、發(fā)行人律師應(yīng)通過最高人民法院的全國法院失信被執(zhí)行人名單信息公布與查詢系統(tǒng)查詢發(fā)行人是否為失信被執(zhí)行人，并發(fā)表相關(guān)核查意見。

　　根據(jù)18部委、單位聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于印發(fā)<關(guān)于對(duì)安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄>的通知》(發(fā)改財(cái)金〔2016〕1001號(hào))，中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位實(shí)施聯(lián)合懲戒措施，限制其發(fā)行公司債券。主承銷商、發(fā)行人律師應(yīng)通過安全監(jiān)管總局政府網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站或企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢發(fā)行人是否為安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位，并發(fā)表相關(guān)核查意見。

　　根據(jù)31部委、單位聯(lián)合發(fā)布的《印發(fā)<關(guān)于對(duì)環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄>的通知》(發(fā)改財(cái)金〔2016〕1580號(hào))，中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位實(shí)施聯(lián)合懲戒措施，限制其發(fā)行公司債券。主承銷商、發(fā)行人律師應(yīng)通過環(huán)境保護(hù)部網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站或企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢發(fā)行人是否為環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位，并發(fā)表相關(guān)核查意見。