中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)今日發(fā)布第九批失聯(lián)私募機構(gòu)的公告，涉及到中融金城投資擔保等3家公司。證券時報記者發(fā)現(xiàn)，這些公司多出現(xiàn)兌付問題，或在私募業(yè)務(wù)上有違法違規(guī)行為。截至8月31日，已有57家私募機構(gòu)被列入失聯(lián)機構(gòu)名單，其中有36家已經(jīng)注銷。

　　協(xié)會表示，自律核查工作涉及到華爾基金管理有限公司、中融金城投資擔保有限公司、北京天和融匯投資基金管理有限公司等3家公司。通過上述公司在私募基金登記備案系統(tǒng)預留的固定電話、手機號碼、電子郵件等均無法與公司取得聯(lián)系，公司亦未在限定時間內(nèi)回復相關(guān)情況說明。協(xié)會還表示，這些公司如果在5個工作日內(nèi)沒有主動聯(lián)系，將被認定為“失聯(lián)機構(gòu)”。

　　記者發(fā)現(xiàn)，這些公司或者出現(xiàn)了兌付問題，或者在私募業(yè)務(wù)上存在違法違規(guī)行為。比如中融金城投資擔保有限公司，在今年5月份被證監(jiān)會通報處罰。主要的違法違規(guī)行為有三方面：一是該公司通過制作和散發(fā)宣傳材料、張貼海報等形式，向不特定社會公眾宣傳和推介私募基金產(chǎn)品;二是在產(chǎn)品的宣傳材料、海報中，向投資者承諾年化收益率12.6%，且發(fā)售基金產(chǎn)品的起始金額為50萬起;三是公司在對相關(guān)投資者發(fā)售基金份額時，未對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，未取得個人投資者符合合格投資者條件的書面承諾及簽字確認的風險揭示書。基于這些行為，山西證監(jiān)局決定對該公司處以警告及罰款。

　　據(jù)了解，自去年9月協(xié)會建立“失聯(lián)(異常)”私募機構(gòu)公示制度以來，已經(jīng)有九批失聯(lián)私募機構(gòu)被公布，這些私募大多出現(xiàn)非法集資、兌付問題等，引起社會強烈反響。

　　截至今年8月31日，協(xié)會已將六寶基金等57家私募機構(gòu)列入失聯(lián)機構(gòu)名單，并在協(xié)會官網(wǎng)私募基金管理人分類公示欄目中予以列示。自今年2月5日發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》以來，這些失聯(lián)私募機構(gòu)中已經(jīng)有35家被注銷登記，還有1家自行注銷管理人登記。