繼私募名人徐翔被查后，多家公募基金公司也被證監(jiān)會(huì)所關(guān)注。

11月9日，多位消息人士向《棱鏡》證實(shí)，長(zhǎng)盛、嘉實(shí)等公募基金公司，被廣東證監(jiān)局突擊檢查。要求基金從業(yè)者上交手機(jī)、電腦，提供微信、郵件、QQ的個(gè)人帳號(hào)密碼。

事發(fā)突然，以至于證監(jiān)局檢查人員出現(xiàn)在上述一家基金公司時(shí)，該基金公司工作人員愕然回應(yīng)稱(chēng)，“我們并沒(méi)有收到要檢查的通知�！�

隨后，廣東證監(jiān)局檢查人員進(jìn)入公司機(jī)房，并拒絕該基金公司督察長(zhǎng)陪同。此外，根據(jù)知情人士消息，檢查人員并未查封電腦或帶走工作人員，只是在檢查機(jī)房時(shí)做了物理隔離，未讓基金公司工作人員進(jìn)入。

此次檢查是否有針對(duì)性，尚且不明。但此前針對(duì)公募基金的檢查，大多與“老鼠倉(cāng)”的查處有關(guān)。

非同尋常的是，遭遇檢查的基金公司，對(duì)于此次檢查口徑不一，這在某種程度上意味著，這并不是一次簡(jiǎn)單的例行專(zhuān)項(xiàng)檢查。

多位公司遭遇檢查的基金業(yè)內(nèi)人士，堅(jiān)持對(duì)《棱鏡》表示，這就是一次例行專(zhuān)項(xiàng)檢查。

一位了解內(nèi)情的基金公司高管對(duì)《棱鏡》稱(chēng)，這次檢查由于基金公司并未提前收到通知，因此“肯定不是例行檢查”。

非同尋常的“例行檢查”

一位了解內(nèi)情的人士對(duì)《棱鏡》表示，本次檢查事發(fā)突然，并與以往例行專(zhuān)項(xiàng)檢查明顯不同，“感覺(jué)不像是例行檢查”，這讓公司上下都在揣測(cè)原因。

但嘉實(shí)基金對(duì)于本次檢查的性質(zhì)說(shuō)法明顯不同。11月9日晚間，嘉實(shí)基金副總經(jīng)理李松林向《棱鏡》表示，監(jiān)管層此次檢查為常規(guī)例行檢查，嘉實(shí)基金目前一切運(yùn)轉(zhuǎn)正常。請(qǐng)廣大媒體及投資者勿對(duì)此事過(guò)度解讀。

他表示，自己也是從網(wǎng)上看到才知道有此次例行檢查。

“我今天一天都在公司開(kāi)會(huì)，也不知道有檢查這回事兒”，他同時(shí)表示，“例行檢查也是如此，也有可能對(duì)電腦等個(gè)人物品進(jìn)行檢查”。

廣東證監(jiān)局來(lái)北京公募基金公司進(jìn)行檢查，早有先例，《棱鏡》了解到，每年的檢查通常都是異地交叉檢查。

一位證監(jiān)系統(tǒng)地方分局人士對(duì)《棱鏡》分析，之所以由廣東證監(jiān)局出動(dòng)，因?yàn)閺娜珖?guó)范圍來(lái)看，北上廣深四地分局能力相對(duì)較強(qiáng)，因此挑的擔(dān)子也最重。他同時(shí)透露，該地稽查局工作人員，由稽查總隊(duì)統(tǒng)一部署，目前幾乎全員外出執(zhí)行任務(wù)。

有基金業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，此類(lèi)跨轄區(qū)檢查，也不排除一種可能性：即監(jiān)管部門(mén)已獲得一些線索，試圖通過(guò)例行檢查的方式，獲得更進(jìn)一步的證據(jù)。

此外，嘉實(shí)基金一位中層管理人員對(duì)《棱鏡》表示，此次只是例行專(zhuān)項(xiàng)檢查，例行檢查都是把電腦帶走，公司電腦上也不會(huì)有任何個(gè)人東西，公司風(fēng)控都做了很?chē)?yán)格的風(fēng)險(xiǎn)隔離。

“如果公司或者個(gè)人要做老鼠倉(cāng)，也不會(huì)選擇在公司的電腦上進(jìn)行�！币晃还�募基金經(jīng)理表示，因?yàn)榇蠹叶贾�道隨時(shí)會(huì)有突擊檢查，而且還有公司風(fēng)控把關(guān)，除了公司所賦予的交易權(quán)限和指令，其他指令電腦也無(wú)法執(zhí)行。

《棱鏡》從不同信源處了解到，廣東證監(jiān)局在上午突擊檢查完畢之后，長(zhǎng)盛基金并未有人被帶走。

基金捕鼠成慣例

針對(duì)基金公司的例行專(zhuān)項(xiàng)檢查，從2014年底起就已成規(guī)。

在2015年1月30日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍曾在例行發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)針對(duì)基金公司的專(zhuān)項(xiàng)檢查會(huì)成為新常態(tài)。

當(dāng)時(shí)，他還提示，證監(jiān)會(huì)于2014年12月組織開(kāi)展了針對(duì)基金行業(yè)從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息違規(guī)交易行為的專(zhuān)項(xiàng)整治活動(dòng)。有關(guān)派出機(jī)構(gòu)對(duì)15家涉案基金管理公司進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

他強(qiáng)調(diào)，2014年資管行業(yè)經(jīng)歷了前所未有的發(fā)展，基金管理公司及其子公司資產(chǎn)管理規(guī)模超過(guò)10萬(wàn)億元，比上年增長(zhǎng)了101%。為防范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會(huì)加大了日常檢查力度，對(duì)檢查中發(fā)生的問(wèn)題采取了行政監(jiān)管措施。

今年5月，包括銀華基金在內(nèi)的三家基金公司，被傳遭到北京證監(jiān)局“突擊檢查”，據(jù)傳在檢查現(xiàn)場(chǎng)，銀華基金所有基金經(jīng)理和和助理的手機(jī)都被收走，開(kāi)機(jī)密碼也被拿走。

隨后銀華基金人士出面對(duì)媒體表示，此次檢查為事前通知的例行現(xiàn)場(chǎng)檢查，而非“突擊檢查”。

從歷史情況來(lái)看，證監(jiān)會(huì)針對(duì)公募基金訪查，多針對(duì)“老鼠倉(cāng)”等內(nèi)幕交易事件。

2007年，上投摩根基金經(jīng)理唐建，成為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處的首例“老鼠倉(cāng)”案件。

根據(jù)公布的案情，唐建自擔(dān)任上投摩根基金經(jīng)理助理起便以其父親和第三人賬戶(hù)，先于基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)前新疆眾和的股票，其父的賬戶(hù)買(mǎi)入近6萬(wàn)股，另一賬戶(hù)買(mǎi)入20多萬(wàn)股，之后獲利150萬(wàn)余元。

2006年11月，唐建在某日尾盤(pán)突然拉升新疆眾和的做法引起交易所的警惕，之后被證監(jiān)當(dāng)局正式調(diào)查。2008年4月，最終的處理結(jié)果是，證監(jiān)會(huì)取消了他基金從業(yè)資格，沒(méi)收違法所得并罰款50萬(wàn)元，還對(duì)唐建實(shí)施終身市場(chǎng)禁入。

2008年，在南方基金管理過(guò)多只基金產(chǎn)品的王黎敏，也因“老鼠倉(cāng)”案發(fā)被查。最終，他受到取消基金從業(yè)資格、沒(méi)收違法所得、罰款50萬(wàn)元以及七年市場(chǎng)禁入的處罰。

時(shí)至2009年，基金行業(yè)的“老鼠倉(cāng)”案頻發(fā)，這一年有多位基金經(jīng)理被查。長(zhǎng)城基金的韓剛，與妻子共同操作賬戶(hù)謀取私利被查，并在之后被判有期徒刑一年，沒(méi)收其違法所得并處罰金31萬(wàn)元，成為首例因老鼠倉(cāng)被判刑案件。

雖有刑律加持，然而潘多拉的魔盒似已開(kāi)啟。2009年以后，“老鼠倉(cāng)”的涉案金額急速膨脹。從交銀施羅德基金公司李旭利，到博時(shí)基金馬樂(lè)，再到匯添富基金的蘇競(jìng)，碩鼠之利都已至千萬(wàn)以上。

其中，蘇競(jìng)從2009年起利用管理基金產(chǎn)品之便，操縱買(mǎi)賣(mài)了130多支股票，總共非法獲利達(dá)3652萬(wàn)元，到目前仍是中國(guó)已查的非法獲利最高的老鼠倉(cāng)案件。最終，2014年10月21日，上海市一中院一審判處蘇競(jìng)有期徒刑 2年6個(gè)月，并罰金3700萬(wàn)元。

嘉實(shí)長(zhǎng)盛重倉(cāng)股或承壓

相比于兩家基金公司被查原因，更令市場(chǎng)關(guān)心的，則是兩家基金所持有的重倉(cāng)股是否會(huì)出現(xiàn)拋壓潮。

《棱鏡》梳理數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，截至9月30日，按照持股市值占基金凈值比來(lái)計(jì)算，嘉實(shí)基金前十大重倉(cāng)股包括，中興通訊、華策影視、北新建材、華東醫(yī)藥、牧原股份、康得新、東土科技、杭蕭鋼構(gòu)、中路股份、中國(guó)聯(lián)通。

按照持股總市值來(lái)計(jì)算，嘉實(shí)基金的前十大重倉(cāng)股包括，華東醫(yī)藥、興業(yè)銀行、招商銀行、中國(guó)平安、國(guó)藥一致、中國(guó)聯(lián)通、中國(guó)中車(chē)、民生銀行、伊利股份、信維通信。

按照持股市值占基金凈值比來(lái)計(jì)算，長(zhǎng)盛基金前十大重倉(cāng)股包括，中國(guó)中鐵、寶碩股份、天龍集團(tuán)、招商銀行、萬(wàn)豐奧威、中國(guó)平安、大華股份、洲明科技、國(guó)興地產(chǎn)、碧水源。

按照持股總市值來(lái)計(jì)算，長(zhǎng)盛基金的前十大重倉(cāng)股包括，萬(wàn)豐奧威、大華股份、碧水源、四方股份、金風(fēng)科技、伊利股份、國(guó)電南瑞、德賽電池、宇通客車(chē)、國(guó)新能源。

一位私募基金經(jīng)理對(duì)《棱鏡》表示，基金如若遇到負(fù)面消息，很可能會(huì)導(dǎo)致較高的贖回潮，這會(huì)對(duì)基金所持有的重倉(cāng)股產(chǎn)生一定影響�！盎�金經(jīng)理很可能會(huì)選擇出售流動(dòng)性較好的藍(lán)籌股，來(lái)應(yīng)對(duì)短時(shí)間內(nèi)的大額贖回。”