北京證監(jiān)局正擬定相關(guān)文件

記者獲悉，部分地方證監(jiān)局已于7月底8月初下發(fā)通知，要求轄區(qū)各證券公司、基金公司和期貨公司對(duì)于開(kāi)展私募資管業(yè)務(wù)進(jìn)行自查整改。目前，北京證監(jiān)局正在擬定相關(guān)文件，將盡快開(kāi)展類似整改。業(yè)內(nèi)人士透露，在試點(diǎn)摸底結(jié)束后，或于9月在全國(guó)范圍開(kāi)展自查整改。

記者從廣東地區(qū)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處獲悉，8月3日，廣東證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自查整改的通知》（簡(jiǎn)稱“通知”），要求進(jìn)一步落實(shí)證監(jiān)會(huì)7月15日下發(fā)的《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作暫行規(guī)定》（簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》），強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控。主要從兩個(gè)方面提出要求：一是各機(jī)構(gòu)需按規(guī)定及時(shí)制定或修訂相關(guān)內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，嚴(yán)格按照《暫行規(guī)定》從事私募資管業(yè)務(wù)。二是對(duì)7月18日（暫行規(guī)定的實(shí)施日）前存續(xù)的資管計(jì)劃逐一自查并對(duì)私募資管業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，要求摸清的情況包括杠桿情況、保本保收益情況、結(jié)構(gòu)化情況和投顧情況。

此外，通知還要求清查是否聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議、是否由第三方機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資命令、是否存在第三方機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方以自有資金或募集資金投資于劣后級(jí)份額的情況、第三方機(jī)構(gòu)是否是在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿一年、無(wú)重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員、是否具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)的投資管理人員不少于3人、無(wú)不良從業(yè)記錄等。

記者從多位業(yè)內(nèi)人士處獲悉，還有部分地方證監(jiān)局在7月底就下發(fā)了通知。目前，北京證監(jiān)局正在擬定相關(guān)文件，北京地區(qū)也將盡快展開(kāi)自查整改，預(yù)計(jì)全國(guó)范圍的自查整改將在9月鋪開(kāi)。

上述通知要求，對(duì)于不符合《暫行規(guī)定》的產(chǎn)品，通知要求列明清理或整改方案，需于8月31日前向地方證監(jiān)局上報(bào)自查報(bào)告、整改計(jì)劃和私募資管業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表，并按月報(bào)告整改進(jìn)展。廣東證監(jiān)局將適時(shí)對(duì)自查整改情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，如發(fā)現(xiàn)自查不實(shí)、整改不到位、將視情況依法采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，從廣東證監(jiān)局的通知來(lái)看，此次地方自查整改通知出臺(tái)，顯示《暫行規(guī)定》的落實(shí)執(zhí)行已經(jīng)開(kāi)始。雖然《暫行規(guī)定》明確“新老劃斷”，對(duì)于杠桿倍數(shù)超標(biāo)、名稱中有保本字樣、劣后對(duì)優(yōu)先保本保收益安排、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品嵌套投資其他結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品劣后份額、結(jié)構(gòu)化資管計(jì)劃的總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過(guò)140％、委托不符合條件的第三方做投顧等不符合規(guī)定的老產(chǎn)品，仍然允許運(yùn)作，直至合同結(jié)束，再到期清盤。但《暫行規(guī)定》也明確指出，對(duì)于其他方面不符合的，需進(jìn)行及時(shí)整改。

銀河期貨機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理郎羽認(rèn)為，廣東證監(jiān)局的通知列明了整改時(shí)間表，要求按月匯報(bào)進(jìn)度，并會(huì)有適時(shí)檢查，這意味著各機(jī)構(gòu)需要盡快進(jìn)行整改。他認(rèn)為，地方自查整改行動(dòng)體現(xiàn)了監(jiān)管層去杠桿、降風(fēng)險(xiǎn)的堅(jiān)決態(tài)度。