昨日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）公告，在證監(jiān)會7月15日發(fā)布了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》（簡稱《暫行規(guī)定》）后，已通過審查備案材料、電話問詢等非現(xiàn)場檢查方式了解資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立、運作情況。初步審查發(fā)現(xiàn)，4家基金公司、5家基金子公司以及5家期貨公司，共14家公司設(shè)立的資產(chǎn)管理計劃在杠桿倍數(shù)、收益分配順序等結(jié)構(gòu)化設(shè)計、提供投資建議第三方機構(gòu)非在基金業(yè)協(xié)會登記備案私募證券投資基金管理人及會員等方面，存在與《暫行規(guī)定》不相符的情形。

基金業(yè)協(xié)會表示，為積極貫徹落實新規(guī)要求，加強對私募資產(chǎn)管理計劃的備案監(jiān)測管理，基金業(yè)協(xié)會對上述14家公司出具了備案關(guān)注函，要求相關(guān)公司認(rèn)真對照《暫行規(guī)定》進行自查整改，在規(guī)定時間內(nèi)報送自查整改材料，基金業(yè)協(xié)會將視自查整改情況采取后續(xù)自律措施�；�金業(yè)協(xié)會同時已將有關(guān)情況報送監(jiān)管部門。

基金業(yè)協(xié)會強調(diào)，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《暫行規(guī)定》的要求，依法合規(guī)設(shè)立、運作資產(chǎn)管理計劃。今后，基金業(yè)協(xié)會將嚴(yán)格貫徹落實《暫行規(guī)定》相關(guān)要求，加強對資產(chǎn)管理計劃的備案管理和風(fēng)險監(jiān)測，對違反《暫行規(guī)定》及協(xié)會自律規(guī)則的機構(gòu)，及時采取自律管理措施，情節(jié)嚴(yán)重的，依法移送監(jiān)管機構(gòu)。