中國證監(jiān)會決定對上市公司行政監(jiān)管措施實(shí)施全面公開。自即日起，證監(jiān)局對上市公司及股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等相關(guān)方采取的行政監(jiān)管措施，均在作出決定之日起5個工作日內(nèi)在所在證監(jiān)局外網(wǎng)公開。證監(jiān)會還將在證監(jiān)會官網(wǎng)，設(shè)置上市公司監(jiān)管措施專欄，從9月1日起，對上市公司行政監(jiān)管措施實(shí)行集中公開。

　　證監(jiān)會將以上市公司行政監(jiān)管措施實(shí)施公開為契機(jī)，統(tǒng)一上市公司行政監(jiān)管措施實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，完善實(shí)施程序，貫徹落實(shí)依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管精神，提高監(jiān)管公信力。

　　中國證監(jiān)會近日修訂了《證券期貨業(yè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)指引》，發(fā)布了《證券期貨業(yè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)指引（2016年修訂）》（以下簡稱《標(biāo)準(zhǔn)指引2016》），要求系統(tǒng)各單位自2017年1月1日起施行。

　　《標(biāo)準(zhǔn)指引2016》針對分析與決策的需求，主要對股票投資者分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修訂。這次修訂界定了股票投資者的分類依據(jù)，細(xì)化了投資者的類別，明確了分類的更新頻率。其中，自然人投資者按照持股市值規(guī)模細(xì)分為5個二級分類和9個三級分類；專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者細(xì)分為11個二級分類和19個三級分類；一般機(jī)構(gòu)投資者細(xì)分為4個三級分類。

　　此次修訂統(tǒng)一了投資者分類的依據(jù)，改進(jìn)了投資者的類型，提高了重新分類的頻率，將使《股票投資者分類標(biāo)準(zhǔn)》更加真實(shí)、準(zhǔn)確、及時反映投資者特征，以更好地支持市場分析和統(tǒng)計(jì)工作。中國證監(jiān)會近日對一宗私募基金行政處罰案件作出維持的行政復(fù)議決定。這是證監(jiān)會行政復(fù)議審理的第一宗涉及私募基金募集違法問題的案件。

　　據(jù)介紹，某投資擔(dān)保有限公司（以下簡稱“投資擔(dān)保公司”）作為私募基金管理人，在私募基金募集過程中存在向不特定對象宣傳私募基金產(chǎn)品、向投資者承諾固定收益、未履行風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)揭示程序、私募基金產(chǎn)品份額低于法定標(biāo)準(zhǔn)等私募基金募集違法行為。

　　有關(guān)證監(jiān)局決定對該投資擔(dān)保公司給予警告，并處以2萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員牛某某給予警告，并處以2萬元罰款；對其他直接責(zé)任人員田某某給予警告，并處以1萬元罰款。其中，田某某不服，向證監(jiān)會申請行政復(fù)議，請求撤銷證監(jiān)局作出的行政處罰決定。證監(jiān)會經(jīng)復(fù)議審查，查明申請人田某某作為該投資擔(dān)保公司的副總經(jīng)理，在總經(jīng)理牛某某的指示下，具體組織和實(shí)施了公司的私募基金募集違法行為，為其他直接責(zé)任人員，證監(jiān)局對其所做行政處罰并無不當(dāng)。根據(jù)相關(guān)等規(guī)定，證監(jiān)會依法決定維持對申請人田某某作出的行政處罰決定。

　　證監(jiān)會表示，案件中的私募基金管理人混淆了私募基金與公募基金的法律性質(zhì)與法律界限，采取向不特定對象宣傳推介等方式，向社會公開募集資金，致使“私募基金公募化”，違反了有關(guān)非公開募集基金的規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。