中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上市公司行政監(jiān)管措施實(shí)施全面公開(kāi)。自即日起，證監(jiān)局對(duì)上市公司及股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等相關(guān)方采取的行政監(jiān)管措施，均在作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)在所在證監(jiān)局外網(wǎng)公開(kāi)。證監(jiān)會(huì)還將在證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)，設(shè)置上市公司監(jiān)管措施專(zhuān)欄，從9月1日起，對(duì)上市公司行政監(jiān)管措施實(shí)行集中公開(kāi)。

　　證監(jiān)會(huì)將以上市公司行政監(jiān)管措施實(shí)施公開(kāi)為契機(jī)，統(tǒng)一上市公司行政監(jiān)管措施實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，完善實(shí)施程序，貫徹落實(shí)依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管精神，提高監(jiān)管公信力。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日修訂了《證券期貨業(yè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)指引》，發(fā)布了《證券期貨業(yè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)指引（2016年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《標(biāo)準(zhǔn)指引2016》），要求系統(tǒng)各單位自2017年1月1日起施行。

　　《標(biāo)準(zhǔn)指引2016》針對(duì)分析與決策的需求，主要對(duì)股票投資者分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修訂。這次修訂界定了股票投資者的分類(lèi)依據(jù)，細(xì)化了投資者的類(lèi)別，明確了分類(lèi)的更新頻率。其中，自然人投資者按照持股市值規(guī)模細(xì)分為5個(gè)二級(jí)分類(lèi)和9個(gè)三級(jí)分類(lèi)；專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者細(xì)分為11個(gè)二級(jí)分類(lèi)和19個(gè)三級(jí)分類(lèi)；一般機(jī)構(gòu)投資者細(xì)分為4個(gè)三級(jí)分類(lèi)。

　　此次修訂統(tǒng)一了投資者分類(lèi)的依據(jù)，改進(jìn)了投資者的類(lèi)型，提高了重新分類(lèi)的頻率，將使《股票投資者分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)》更加真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)反映投資者特征，以更好地支持市場(chǎng)分析和統(tǒng)計(jì)工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日對(duì)一宗私募基金行政處罰案件作出維持的行政復(fù)議決定。這是證監(jiān)會(huì)行政復(fù)議審理的第一宗涉及私募基金募集違法問(wèn)題的案件。

　　據(jù)介紹，某投資擔(dān)保有限公司（以下簡(jiǎn)稱“投資擔(dān)保公司”）作為私募基金管理人，在私募基金募集過(guò)程中存在向不特定對(duì)象宣傳私募基金產(chǎn)品、向投資者承諾固定收益、未履行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)揭示程序、私募基金產(chǎn)品份額低于法定標(biāo)準(zhǔn)等私募基金募集違法行為。

　　有關(guān)證監(jiān)局決定對(duì)該投資擔(dān)保公司給予警告，并處以2萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員牛某某給予警告，并處以2萬(wàn)元罰款；對(duì)其他直接責(zé)任人員田某某給予警告，并處以1萬(wàn)元罰款。其中，田某某不服，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，請(qǐng)求撤銷(xiāo)證監(jiān)局作出的行政處罰決定。證監(jiān)會(huì)經(jīng)復(fù)議審查，查明申請(qǐng)人田某某作為該投資擔(dān)保公司的副總經(jīng)理，在總經(jīng)理牛某某的指示下，具體組織和實(shí)施了公司的私募基金募集違法行為，為其他直接責(zé)任人員，證監(jiān)局對(duì)其所做行政處罰并無(wú)不當(dāng)。根據(jù)相關(guān)等規(guī)定，證監(jiān)會(huì)依法決定維持對(duì)申請(qǐng)人田某某作出的行政處罰決定。

　　證監(jiān)會(huì)表示，案件中的私募基金管理人混淆了私募基金與公募基金的法律性質(zhì)與法律界限，采取向不特定對(duì)象宣傳推介等方式，向社會(huì)公開(kāi)募集資金，致使“私募基金公募化”，違反了有關(guān)非公開(kāi)募集基金的規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。